国齐证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开拓行股票及公开拓行可调治公司债券之                    保荐转头陈述书                 国齐证券股份有限公司  对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开拓行股票及        公开拓行可调治公司债券之保荐转头陈述书   国齐证券股份有限公司（以下简称“国齐证券”、“保荐机构”）行动内蒙古 大中矿业股份有限公司（以下简称“大中矿业”、“公司”）的 IPO 执续督导的继 任机构以及 2022 年公开拓行可调治公司债券执续督导的保荐机构，收尾 2023 年 法》等联系法例、步调性文献规章，出具本保荐转头陈述书。 一、保荐机构及保荐代表东谈主情愿 性述说或紧要遗漏，保荐机构及保荐代表东谈主对其信得过性、准确性、好意思满性承担法 律包袱。 何质询和探听。 法》的联系规章领受的监管措施。 二、保荐机构基本情况        保荐机构称呼    国齐证券股份有限公司        注册地址      北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层        主要办公地址    北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层        法定代表东谈主     翁振杰        保荐代表东谈主     胡静静、娄家杭        琢磨电话      010-84183221 三、刊行东谈主基本情况        刊行东谈主称呼     内蒙古大中矿业股份有限公司 国齐证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开拓行股票及公开拓行可调治公司债券之                    保荐转头陈述书      证券简称及代码     大中矿业、001203        注册成本      150，802.1588万元东谈主民币        注册地址      内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太文书沟      主要办公地址      内蒙古自治区包头市黄河大街55号       法定代表东谈主      林圃生       本体适度东谈主      林来嵘、安素梅夫妻        琢磨东谈主       林圃正        琢磨电话      0472-5216664     本次证券刊行类型     初次公开拓行股票、公开拓行可调治公司债券     本次证券刊行时间     2021年4月20日、2022年8月17日     本次证券上市时间     2021年5月10日、2022年10月11日     本次证券上市所在     深圳证券来往所      年报知道时间      2022年度陈述于2023年3月30日知道 四、保荐责任详细 （一）尽责推选阶段   大中矿业初次公开拓行股票并上市尽责推选责任由原保荐机构海通 证券股 份有限公司完成，公开拓行可调治公司债券尽责推选责任由本保荐机构完成。   保荐机构及保荐代表东谈主按照联系法律、行政法例和中国证监会的规 定，对 大中矿业进行尽责探听，组织编制肯求文献并出具推选文献；提交推选文献后， 积极互助中国证监会的审核，组织大中矿业偏激他中介机构对中国证监 会的反 馈看法进行回话，按照中国证监会的要求对质券刊行上市的特定事项进 行尽责 探听或者核查，并与中国证监会进行专科换取；按照深圳证券来往所联系上市规 则的要求向其提交推选上市所需要的联系文献，并报中国证监会备案，最终胜仗 完成对大中矿业的保荐责任。 （二）执续督导阶段   保荐机构针对大中矿业的具体情况详情了执续督导的内容和要点，并在执续 督导阶段承担了以下联系责任： 国齐证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开拓行股票及公开拓行可调治公司债券之                    保荐转头陈述书 制轨制确立和实行情况； 召募资金照顾目的》照顾和使用召募资金，执续眷注公司召募资金使用情况和募 集资金投资名堂发扬情况，对公司使用召募资金置换自筹资金事先参加 募投项 目及部分刊行用度、使用闲置召募资金进行现款照顾及暂时补充流动资金、变更 部分募投名堂和实檀越体等事项发表零丁看法，与公司实时换取并要求 公司依 法推行信息知道义务； 关的情愿； 期对公司董事、监事、高档照顾东谈主员等培训； 报送执续督导责任的联系陈述。 五、推行保荐职责工夫发生的紧要事项及处理情况     公司于 2023 年 12 月 29 日收到中国证券监督照顾委员会内蒙古监管局（简 称“内蒙古证监局”)出具的《对于对内蒙古大中矿业股份有限公司及联系东谈主员 领受出具警示函措施的决定》([2023]25 号)，确认该决定认定，公司监事范苗春     保荐机构瞻念察上述事项后，于 2024 年 1 月 11 日至 1 月 17 日及 1 月 31 日 至 2 月 2 日历间，就上述关联方非瞎想地资金占用及整改事项对大中矿业进行 了专项现场搜检，保荐机构提请公司加强对公司惩处、关联来往及步调运作等方 面的合规意志，根绝出现任何体式的关联方非瞎想地资金占用的情形。收尾当今，  深圳证券来往所于 2024 年 1 月 5 日，场外配资对该事项出具了《对于对内蒙古大中矿业股份有限公司及联系当 事东谈主的监管函》公司部监管函〔2024〕第 1 号 国齐证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开拓行股票及公开拓行可调治公司债券之                    保荐转头陈述书 关联方已沿路璧还占用资金及执有工夫收益，非瞎想地资金占用情形已摈斥，公 司已更换员工代表监事，并加强联系东谈主员的合规培训，根绝控股鼓励、本体适度 东谈主偏激他关联方的非瞎想地占用资金的情况发生。   该非瞎想地资金占用事项整改情况已于《内蒙古大中矿业股份有限公司 2023 年年度陈述》《国齐证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司关联方 非瞎想地资金占用事项的专项现场搜检陈述》中进行了知道。 六、对刊行东谈主互助保荐责任情况的发挥及评价   在本保荐机构推行保荐责任职责工夫，公司粗略确认联系法律、法 规的要 求向本保荐机构提供推行保荐职责所需要的文献、长途和联系信息，要紧事项能 够实时告知保荐机构、并与保荐代表东谈主换取，为保荐机构推行执续督导职责提供 了必要的条目和便利。公司互助保荐责任情况直快。 七、对质券做事机构参与证券刊行上市、执续督导联系责任情况的说 明及评价   在本保荐机构推行保荐责任职责工夫，公司聘任的证券做事机构能 够确认 联系法律法例要求实时出具专科看法。 八、对上市公司信息知道审阅的论断性看法   在本保荐机构推行保荐责任职责工夫，公司信息知道信得过、准确、好意思满，不 存在特地纪录、误导性述说或紧要遗漏事项。 九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性看法   保荐机构觉得，鉴于公司周油坊铁矿采取工程确立程度不足预期，国齐证券 指示公司喜爱召募资金合规使用，未来如波及募投名堂脱期或变更，需实时按照 联系规章推行审批神色及信息知道义务。 国齐证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开拓行股票及公开拓行可调治公司债券之                    保荐转头陈述书   公司召募资金存放和本体使用允洽中国证监会和深圳证券来往所的 联系规 定，对召募资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相变嫌召募资金用途和损 害鼓励利益的情形，不存在违法使用召募资金的情形。 十、尚未结束的保荐事项   收尾 2023 年 12 月 31 日，公司初次公开拓行股票及公开拓行可调治公司债 券召募资金尚未使用竣事，公司公开拓行可调治公司债券尚未十足转股竣事，保 荐机构将陆续推行尚未使用竣事的召募资金使用及转股联系的执续督导包袱。 十一、中国证监会和证券来往所要求的其他事项   无。   （以下无正文） 国齐证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开拓行股票及公开拓行可调治公司债券之                    保荐转头陈述书   （此页无正文，为《国齐证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公 司初次公开拓行股票及公开拓行可调治公司债券之保荐转头陈述书》之署名盖印 页）      保荐机构法定代表东谈主署名：                       翁振杰                                 国齐证券股份有限公司 国齐证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开拓行股票及公开拓行可调治公司债券之                    保荐转头陈述书   （此页无正文，为《国齐证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公 司初次公开拓行股票及公开拓行可调治公司债券之保荐转头陈述书》之署名盖印 页） 保荐代表东谈主签名：                胡静静               娄家杭                                 国齐证券股份有限公司

• 国企
• 开拓
• 矿业
• 大中
• 股份有限公司