国联安主题驱动搀杂A: 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金基金合同
发布日期：2025-03-20 09:32 点击次数：136
国联安主题驱动搀杂型证券投资基金
基金合同
基金管制东谈主：国联安基金管制有限公司
基金托管东谈主：中国劝诱银行股份有限公司
目 录
一、序论
(一)签订本基金合同的目的、依据和原则
义务，表率基金运作。
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运
作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管制办法》(以下简
称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》(以下简称“《信
息露馅办法》”) 、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制规则》（以下简
称“《流动性管制规则》”）和其他联系法律法则。
(二)基金合同是规则基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其他
与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与基
金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同及
其他联系规则享有权利、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。
(三)国联安主题驱动搀杂型证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金
合同偏执他联系规则召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)
核准。
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东谈主依照恪称牵扯、针织信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当讲求阅读基金合同、基金招募证明书、基金产物贵寓纲领等信息
露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
(四)基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
（五）本基金合同约定的基金产物贵寓纲领编制、露馅与更新要求，自《信息露馅办法》
实施之日起一年后动手履行。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
及对本基金合同的任何有用矫正和补充
合型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充
期的更新
纲领》偏执更新
法讲授、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、请问等
会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正
的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正
实施的《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》及颁布机关对其经常作念出的
矫正
的《证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正
《流动性管制规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月
经常作念出的矫正
的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
境内正当注册登记并存续或经联系政府部门批准拔擢并存续的企业法东谈主、事迹法
东谈主、社会团体或其他组织
国境内证券商场的中国境外的机构投资者
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
办理基金份额的申购、赎回、退换、非往返过户、转托管及按期定额投资等业务
代销业务阅历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售
业务的机构
括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、清
算和结算、代理披发红利、建立并支柱基金份额持有东谈主名册等
联安基金管制有限公司或接受国联安基金管制有限公司录用代为办理注册登记业
务的机构
所管制的基金份额余额偏执变动情况的账户
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面说明的
日历
计帐收场，计帐恶果报中国证监会备案并给予公告的日历
得突出 3 个月
作日
范基金管制东谈主所管制的敞开式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金管
理东谈主和投资东谈主共同顺从
购买基金份额的行为
基金份额兑换为现款的行为
规则的条件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额退换为基金
管制东谈主管制的、且由团结注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
基金份额销售机构的操作
个不同的类别。在投资者申购基金时收取申购用度而不计提销售服务费的，称为 A
类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购用度而是从本类别基金钞票中
计提销售服务费的，称为 C 类基金份额
扣款日、扣款金额及扣款姿色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定
银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资姿色
数加上基金退换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中
转入肯求份额总额后的余额)突出上一敞开日基金总份额的 10%
进款利息、已完结的其他正当收入、持偶然间产生的公允价值变动及因运用基金
财产带来的成本和用度的省俭
购款偏执他钞票的价值总和
和基金份额净值的历程
无法以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回
购与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受
限的新股及非公劝诱行股票、钞票支柱证券、因刊行东谈主债券失约无法进行转让或
往返的债券等
（简称规则报刊）及《信息露馅办法》规则的互联网网站（简称规则网站，包括
基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介
金合同由基金管制东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法
一起或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震偏执他天然灾
害、构兵、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖垂死、传染病传播、法律法则变
化、突发停电或其他突发事件、证券往返所非平方暂停或住手往返
金份额持有东谈主服务的用度
三、基金的基本情况
(一)基金的称号
国联安主题驱动搀杂型证券投资基金
(二)基金的类别
搀杂型
(三)基金的运作姿色
契约型敞开式
(四)基金的投资办法
阁下中国经济结构转型带来的投资契机，谋求基金钞票遥远褂讪升值。
(五)基金的最低召募份额总额和金额
基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。
(六)基金份额运转面值和认购用度
基金份额的运转面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金的认购费率最高不突出认购金额的 5%，具体费率情况由基金管制东谈主决
定，并在招募证明书及基金产物贵寓纲领中列示。
(七)基金存续期限
不按期
(八)基金份额类别
本基金根据申购用度、销售服务费收取姿色等不同，将基金份额分为不同的
类别。在投资者申购基金时收取申购用度，而不计提销售服务费的，称为 A 类基
金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购用度，而是从本类别基金钞票上钩
提销售服务费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额永别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额将永别绸缪基金份额净值。绸缪公式为:
绸缪日某类基金份额净值＝绸缪日该类基金份额的基金钞票净值/绸缪日该类
基金份额余额总额
投资者在申购基金份额时可自行弃取基金份额类别。
联系基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管制东谈主细目，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况，在合适法律法则及中国证监会规则且对基金份
额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管制东谈主在履行适合法度后不错增
加新的基金份额类别，或者变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、
销售服务费率或变更收费姿色、或者住手现存基金份额类别的销售等，或对基金
份额分类办法及功令进行疗养，疗养实施前基金管制东谈主需实时公告并报中国证监
会备案。本基金不同基金份额类别之间不得彼此退换。
四、基金份额的发售
(一)基金份额的发售时分、发售姿色、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时分见基金份额发售
公告。
通过基金销售网点(包括基金管制东谈主的直销中心及代销机构的代销网点，具体
名单见基金份额发售公告)公劝诱售。
合适法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者和机构投资者以及
及格境外机构投资者。
(二)基金份额的认购
本基金以认购金额为基数遴聘比例费率绸缪认购用度，认购费率不得突出认
购金额的 5%。本基金的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募证明书及基金产物
贵寓纲领中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场扩充、销
售、注册登记等召募时间发生的各项用度。
认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主所有，
其中利息以注册登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的绸缪方法在招募证明书中列示。
认购份额的绸缪保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由
此错误产生的收益或蚀本由基金财产承担。
(三)基金份额认购金额的限制
销。
制请参看招募证明书。
制和处理方法请参看招募证明书。
五、基金备案
(一)基金备案的条件
份，基金召募金额不少于 2 亿元，况兼基金份额持有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条
件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法则及招募证明书决定住手基金发
售，且基金召募达到基金备案条件，基金管制东谈主应当自基金募集中束之日起 10 日
内礼聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会提交验资
敷陈，办理基金备案手续。自中国证监会书面说明之日起，基金备案手续办理完
毕，基金合同顺利。
以公告。
认购资金在召募期形成的利息在本基金合同顺利后折成投资东谈主认购的基金份额，
归投资东谈主所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的纪录为准。
(二)基金召募失败
和用度，在基金召募期届满后 30 日内返还投资东谈主已缴纳的认购款项，并加计银行
同期进款利息。
管制东谈主、基金托管东谈主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
(三)基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额
基金合同顺利后的存续期内，基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票
净值低于 5000 万元，基金管制东谈主应当实时敷陈中国证监会；基金份额持有东谈主数目
集中 20 个就业日够不上 200 东谈主，或集中 20 个就业日基金钞票净值低于 5000 万
元，基金管制东谈主应当向中国证监会证明出现上述情况的原因并建议惩办决议。
六、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东谈主
在招募证明书或其他关系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减代销机
构，并在基金管制东谈主网站公示。若基金管制东谈主或其指定的代销机构通畅电话、传
真或网上等往返姿色，投资东谈主不错通过上述姿色进行申购与赎回，具体办法由基
金管制东谈主另行公告。
(二)申购和赎回的敞开日实时分
投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往返
所、深圳证券往返所的平方往返日的往返时分，但基金管制东谈主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体
业务办理时分在招募证明书中载明。
基金合同顺利后，若出现新的证券往返商场、证券往返所往返时分变更或其
他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的疗养，但
应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。
基金管制东谈主自基金合同顺利之日起不突出三个月动手办理申购，具体业务办
理时分在申购动手公告中规则。
基金管制东谈主自基金合同顺利之日起不突出三个月动手办理赎回，具体业务办
理时分在赎回动手公告中规则。
在细目申购动手与赎回动手时分后，基金管制东谈主应在申购、赎回敞开日前依
照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时分。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、
赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或退换
肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申购、赎回的价
格。
(三)申购与赎回的原则
净值为基准进行绸缪；
赎回；
基金管制东谈主可根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行疗养。基金管制
东谈主必须在新功令动手实施前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。
(四)申购与赎回的法度
投资东谈主必须根据销售机构规则的法度，在敞开日的具体业务办理时天职建议
申购或赎回的肯求。
投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规则的姿色备足申购资金，投资东谈主在
提交赎回肯求时须持有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。
基金管制东谈主应以往返时分结果前受理申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回
肯求日(T 日)，在平方情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该往返的有用性
进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台
或以销售机构规则的其他姿色查询肯求的说明情况。基金销售机构对申购肯求的
受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接收到肯求。申购的说明以
注册登记机构或基金管制东谈主的说明恶果为准。
申购遴聘全额缴款姿色，若申购资金在规则时天职未全额到账则申购不告捷。
若申购不告捷或无效，基金管制东谈主或基金管制东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付
的申购款项退还给投资东谈主。
投资东谈主赎回肯求告捷后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。
(五)申购和赎回的金额
的最低份额，具体规则请参见招募证明书。
定请参见招募证明书。
招募证明书。
管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝
大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具
体请参见基金管制东谈主关系公告。
购金额和赎回份额的数目限制。基金管制东谈主必须在疗养前依照《信息露馅办法》
的联系规则在规则媒介上公告。
(六)申购和赎回的价钱、用度偏执用途
位四舍五入，由此产生的收益或蚀本由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在
本日收市后绸缪，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会应承，不错适
当延伸绸缪或公告。
书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募证明书及基金
产物贵寓纲领中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，
有用份额单元为份，上述绸缪恶果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由
此产生的收益或蚀本由基金财产承担。
赎回金额单元为元。上述绸缪恶果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由
此产生的收益或蚀本由基金财产承担。
入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金
份额在申购时不收取申购费。
金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中相持续持有期少于
登记费和其他必要的手续费。
不突出赎回金额的 5%。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的申购费率、申购
份额具体的绸缪方法、赎回费率、赎回金额具体的绸缪方法和收费姿色由基金管
理东谈主根据基金合同的规则细目，并在招募证明书中列示。基金管制东谈主不错在基金
合同约定的界限内疗养费率或收费姿色，并最迟应于新的费率或收费姿色实施日
前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。
情况制定基金促销策动，针对以特定往返姿色(如网上往返、电话往返等)等进行基
金往返的投资东谈主按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按相
关监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适合调低基金申购费率和基金
赎回费率。
(七)断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
值。
持有东谈主利益时。
到或者突出基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相粉饰前述 50%比例
要求的情形。
且遴聘估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明
后，基金管制东谈主暂停基金估值并采取暂停接受基金申购肯求的措施。
基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
发生上述暂停申购情形（第 5 项除外）时，基金管制东谈主应当根据联系规则在
规则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 5 项情形时，基金管制东谈主不错采取
比例说明等姿色对该投资东谈主的申购肯求进行限制，基金管制东谈主有权断绝该等一起
或者部分申购肯求。若是投资东谈主的申购肯求被一起或部分断绝的，被断绝的申购
款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时收复申购业
务的办理。
(八)暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回
款项：
值。
且遴聘估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明
后，基金管制东谈主暂停基金估值并采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求
的措施。
发生上述情形时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申
请，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户
肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续
敞开日的该类基金份额净值为依据绸缪赎回金额。若集中两个或两个以上敞开日
发生多数赎回，脱期支付最长不得突出 20 个就业日，并在规则媒介上公告。投资
东谈主在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予铲除。在暂停赎回的情
况摈斥时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并给予公告。
(九)多数赎回的情形及处理姿色
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金转
换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额
后的余额)突出前一敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合景色决定
全额赎回或部分脱期赎回。
(1)全额赎回：当基金管制东谈主觉得有智商支付投资东谈主的一起赎回肯求时，按正
常赎回法度履行。
(2)部分脱期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有贫乏或觉得因
支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动
时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10％的前提
下，可对其余赎回肯求脱期办理。关于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申
请量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；关于未能赎回部分，投
资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的，将自动
转入下一个敞开日不绝赎回，直到一起赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回肯求将被铲除。脱期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，
无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础绸缪赎回金额，依此类推，
直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回
部分作自动脱期赎回处理。
（3）本基金发生多数赎回时，关于在敞开日单个基金份额持有东谈主突出上一开
放日基金总份额 20%以上的赎回肯求，不错进行脱期办理。关于该基金份额持有
东谈主未突出上述比例的部分，基金管制东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）
部分脱期赎回”的约定姿色与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。
(4)暂停赎回：集中 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东谈主觉得有必
要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，
但不得突出 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。
当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募证明书规则的其他姿色在 3 个往返日内请问基金份额持有东谈主，证明联系处理方
法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。
(十)暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告
刊登暂停公告。
基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的千般基金份额净值。
赎回时，基金管制东谈主应提前 2 日在规则媒介上刊登基金再行敞开申购或赎回公告，
并公告最近 1 个敞开日的千般基金份额净值。
停公告 1 次。暂停结果，基金再行敞开申购或赎回时，基金管制东谈主应提前 2 日在
规则媒介上集中刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个敞开日的各
类基金份额净值。
(十一)基金退换
基金管制东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的规则决定开办本基金与
基金管制东谈主管制的、且由团结注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的退换
业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系功令由基金管制东谈主届时根据关系法
律法则及本基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与关系机构。
(十二)基金的非往返过户
基金的非往返过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行而
产生的非往返过户以及注册登记机构招供、合适法律法则的其它非往返过户。无
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投
资东谈主。
秉承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会
团体；司法强制履行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基
金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金
注册登记机构要求提供的关系贵寓，关于合适条件的非往返过户肯求按基金注册
登记机构的规则办理，并按基金注册登记机构规则的法度收费。
(十三)基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规则的法度收取转托管费。
(十四)按期定额投资策动
基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资策动，具体功令由基金管制东谈主在
届时发布公告或更新的招募证明书中细目。投资东谈主在办理按期定额投资策动时可
自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在关系公告或更新
的招募证明书中所规则的按期定额投资策动最低申购金额。
(十五)基金的冻结妥协冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，
以及注册登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或
基金份额被冻结的，对冻结部分产生的权益一并冻结。
七、基金合同当事东谈主及权利义务
(一)基金管制东谈主
称号：国联安基金管制有限公司
住所：中国（上海）摆脱营业考验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址：同上
邮政编码：200121
法定代表东谈主：于业明
成随即间：2003 年 4 月 3 日
批准拔擢机关及批准拔擢文号：中国证券监督管制委员会，证监基金字
200342 号
组织时势：有限职责公司
注册本钱：1.5 亿元东谈主民币
存续时间：五十年或鼓励一致应承延长的其他期限
(二)基金托管东谈主
称号：中国劝诱银行股份有限公司(简称：中国劝诱银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100032
法定代表东谈主：张金良
成随即间：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
策动界限：接纳公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支柱箱服务；经中
国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务
组织时势：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：持续策动
(三)基金份额持有东谈主
投资东谈主自依基金合同、招募证明书取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基
金合同当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为自己
即标明其对基金合同的齐全承认和接受。基金份额持有东谈主算作基金合同当事东谈主并
不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
(四)基金管制东谈主的权利
根据《基金法》偏执他联系法律法则，基金管制东谈主的权利为：
基金财产；
入；
换、非往返过户、转托管等业务的功令，在法律法则和本基金合同规则的界限内
决定和疗养基金的除调高托管费率和管制费率之外的关系费率结构和收费姿色；
合同或联系法律法则规则的行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要蚀本
的情形，应实时陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金及关系当事东谈主的利益；
登记机构的代理行为进行必要的监督和查抄；
其行为进行必要的监督和查抄；
(五)基金管制东谈主的义务
根据《基金法》偏执他联系法律法则，基金管制东谈主的义务为：
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
姿色管制和运作基金财产；
管制的基金财产和管制东谈主的财产彼此独处，对所管制的不同基金永别管制，永别
记账，进行证券投资；
谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；
合基金合同等法律文献的规则；
基金合同偏执他联系规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予隐私，不得向
他东谈主流露；
收益；
基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
法律行为；
和分派；
当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
向基金托管东谈主追偿；
知基金托管东谈主；
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直收受制；
(六)基金托管东谈主的权利
根据《基金法》偏执他联系法律法则，基金托管东谈主的权利为：
收入；
同或联系法律法则规则的行为，对基金钞票、其他当事东谈主的利益形成紧要蚀本的
情形，应实时陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金及关系当事东谈主的利益；
(七)基金托管东谈主的义务
根据《基金法》偏执他联系法律法则，基金托管东谈主的义务为：
悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；
谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；
在基金信息公开露馅前应予隐私，不得向他东谈主流露；
舛错方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；若是基金管制东谈主有未履行基
金合同规则的行为，还应当证明基金托管东谈主是否采取了适合的措施；
事宜；
额申购、赎回价钱；
款项；
金份额持有东谈主大会；
退任而免除；
追偿；
行业监督管制机构，并请问基金管制东谈主；
(八)基金份额持有东谈主的权利
根据《基金法》偏执他联系法律法则，基金份额持有东谈主的权利为：
项应用表决权；
拿起诉讼；
团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。
(九)基金份额持有东谈主的义务
根据《基金法》偏执他联系法律法则，基金份额持有东谈主的义务为：
基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处取得的欠妥得利；
(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户
称号而有所改变。
八、基金份额持有东谈主大会
(一)基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成。基金份额持有东谈主理有的每一
基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金管制东谈主收到提议当日的基
金份额绸缪，下同)提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：
(1)辩认基金合同；
(2)退换基金运作姿色；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资办法、投资界限或投资策略；
(5)变更基金份额持有东谈主大会法度；
(6)更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；
(7)提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬法度或提高销售服务费，但法律法则
要求提高该等报酬法度或提高销售服务费的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(10)法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。
不需召开基金份额持有东谈主大会：
(1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法则和本基金合同规则的界限内变更基金的申购费率、调低赎回费
率、销售服务费率或变更收费姿色；
(3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响；
(6)按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
(三)召集东谈主和召集姿色
集。基金管制东谈主未按规则召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。
书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
见知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召
开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。
份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表
和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍觉得有必要
召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制
东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，代表基金份额 10%以上的基
金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证
监会备案。
管东谈主应当配合，不得辞谢、烦躁。
(四)召开基金份额持有东谈主大会的请问时分、请问内容、请问姿色
地方、姿色和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日
前 30 日在规则媒介公告。基金份额持有东谈主大和会知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时分、地方和出席姿色；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议时势；
(4)议事法度；
(5)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；
(6)代理投票的授权录用书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和
代理有用期限等)、投递时分和地方；
(7)表决姿色；
(8)会务常设磋磨东谈主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东谈主需要请问的其他事项。
姿色，并在会议请问中证明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信姿色、委
托的公证机关偏执磋磨姿色和磋磨东谈主、书面表决认识寄交的截止时分和收取姿色。
决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请问基金管制东谈主
到指定地方对书面表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应
另行书面请问基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地方对书面表决认识的计票进行监
督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不
影响计票和表决恶果。
(五)基金份额持有东谈主出席会议的姿色
(1)基金份额持有东谈主大会的召开姿色包括现场开会和通信姿色开会。
(2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权录用书委派其代理东谈主出
席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管制东谈主或
基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效劳。
(3)通信姿色开会指按照本基金合同的关系规则以通信的书面姿色进行表决。
(4)会议的召开姿色由召集东谈主细目。
(1)现场开会姿色
在同期合适以下条件时，现场会议方可举行：
金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
录用东谈主理有基金份额的把柄及授权录用代理手续完备，到会者出具的关系文献符
合联系法律法则和基金合同及会议请问的规则，况兼持有基金份额的把柄与基金
管制东谈主理有的注册登记贵寓相符。
(2)通信开会姿色
在同期合适以下条件时，通信会议方可举行：
公告；
“监督东谈主”)到指定地方对书面表决认识的计票进行监督；
基金份额持有东谈主的书面表决认识，如基金管制东谈主或基金托管东谈主经请问拒不到场监
督的，不影响表决效劳；
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
东谈主提交的持有基金份额的把柄、授权录用书等文献合适法律法则、基金合同和会
议请问的规则，并与注册登记机构纪录相符。
(六)议事内容与法度
(1)议事内容为本基金合同规则的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内
容。
(2)基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议请问前就召开事由向大会召集
东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。
(3)关于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进
行审核：
关联性。大会召集东谈主关于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，
况兼不超出法律法则和基金合同规则的基金份额持有东谈主大会权利界限的，应提交
大会审议；关于不合适上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。若是召集
东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会
上进行讲授和证明。
法度性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的法度性问题作念出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主应承；原提案东谈主不应承变
更的，大会主理东谈主不错就法度性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照
基金份额持有东谈主大会决定的法度进行审议。
(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东谈主提交
基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持
有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就团结提案再次
提请基金份额持有东谈主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法则另有规则的
除外。
(5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的请问后，若是需要对原有提
案进行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召
开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的姿色下，最初由大会主理东谈主按照规则法度告示会议议事法度及
留神事项，细目和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经盘考后进行表决，
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东谈主授权代表主理。基金管制东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主理；若是基金管制东谈主和基金托管东谈主授权
代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生又名代表算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单
位称号)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、录用东谈主姓名(或单元
称号)等事项。
(2)通信姿色开会
在通信表决开会的姿色下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请问的表
决截止日历后第 2 个就业日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计一起有用
表决并形成决议。如监督东谈主经请问但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的
决议有用。
(七)决议形成的条件、表决姿色、法度
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50%以
上通过方为有用，除下列(2)所规则的须以稀奇决议通过事项除外的其他事项均以
一般决议的姿色通过；
(2)稀奇决议
稀奇决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方为有用；波及更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、退换
基金运作姿色、辩认基金合同必须以稀奇决议通过方为有用。
给予公告。
合适法律法则和会议请问规则的书面表决认识即视为有用的表决，表决认识邋遢
不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东谈主所
代表的基金份额总额。
审议、逐项表决。
(八)计票
(1)如基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有
东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中
推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；
如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开
始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表
与基金管制东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但若是基金管制
东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举三名基金份额持有
东谈主代表担任监票东谈主。
(2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主理东谈主就地公
布计票恶果。
(3)如大会主理东谈主关于提交的表决恶果有异议，不错对投票数进行再行盘点；
如大会主理东谈主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主
持东谈主告示的表决恶果有异议，其有权在告示表决恶果后立即要求再行盘点，大会
主理东谈主应当立即再行盘点并公布再行盘点恶果。再行盘点仅限一次。
在通信姿色开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在
监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证；
如监督东谈主经请问但断绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，
并由公证机关对其计票历程给予公证。
(九)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时分、姿色
照章核准或者出具无异议认识之日起顺利。
托管东谈主均有拘谨力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行顺利的
基金份额持有东谈主大会决议。
通信姿色进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
(十)法律法则或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有规则的，从其规则。
九、基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法度
(一)基金管制东谈主的更换
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责辩认：
(1)基金管制东谈主被照章取消基金管制阅历；
(2)基金管制东谈主照章驱逐、被照章铲除或者被照章宣告停业；
(3)基金管制东谈主被基金份额持有东谈主大会罢免；
(4)法律法则和基金合同规则的其他情形。
更换基金管制东谈主必须依照如下法度进行：
(1)提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或者单独或共计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有东谈主提名；
(2)决议：基金份额持有东谈主大会在原基金管制东谈主职责辩认后 6 个月内对被提名
的新任基金管制东谈主形成决议，新任基金管制东谈主应当合适法律法则及中国证监会规
定的阅历条件；
(3)核准：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东谈主；更
换基金管制东谈主的基金份额持有东谈主大会决议应经中国证监会核准顺利后方可履行；
(4)派遣：原基金管制东谈主职责辩认的，应当妥善支柱基金管制业务贵寓，实时
办理基金管制业务的移交手续，新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应当实时接收，
并与基金托管东谈主查对基金钞票总值；
(5)审计：原基金管制东谈主职责辩认的，应当按照法律法则规则礼聘司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
(6)公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金管制东谈主取得中国证监
会核准后 2 日内公告；
(7)基金称号变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要求，应
按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主联系的称号字样。
(二)基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责辩认：
(1)基金托管东谈主被照章取消基金托管阅历；
(2)基金托管东谈主照章驱逐、被照章铲除或者被照章告示停业；
(3)基金托管东谈主被基金份额持有东谈主大会罢免；
(4)法律法则和基金合同规则的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或者单独或共计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有东谈主提名；
(2)决议：基金份额持有东谈主大会在原基金托管东谈主职责辩认后 6 个月内对被提名
的新任基金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当合适法律法则及中国证监会规
定的阅历条件；
(3)核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更
换基金托管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议应经中国证监会核准顺利后方可履行；
(4)派遣：原基金托管东谈主职责辩认的，应当妥善支柱基金财产和基金托管业务
贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管
东谈主应当实时接收，并与基金管制东谈主查对基金钞票总值；
(5)审计：原基金托管东谈主职责辩认的，应当按照法律法则规则礼聘司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
(6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在新任基金托管东谈主取得中国证监
会核准后 2 日内公告。
(三)基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换
额 10%以上的基金份额持有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；
的基金份额持有东谈主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在规则媒介上联合公告。
(四)新基金管制东谈主接收基金管制业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托
管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应不绝履行关系职责，并保证不作念出对
基金份额持有东谈主的利益形成毁伤的行为。
十、基金的托管
基金财产由基金托管东谈主支柱。基金管制东谈主应与基金托管东谈主按照《基金法》、基
金合同及联系规则签订《国联安主题驱动搀杂型证券投资基金托管条约》。签订托
管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金份额持有东谈主名册登记、
基金财产的支柱、基金财产的管制和运作及彼此监督等关系事宜中的权利义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
十一、基金份额的登记
(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容包
括投资东谈主基金账户建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并支柱基金份额持有东谈主名册等。
(二)本基金的注册登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主录用的其他合适条件
的机构负责办理。基金管制东谈主录用其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代
理东谈主签订录用代理条约，以明确基金管制东谈主和代理机构在注册登记业务中的权利
义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
(三)注册登记机构享有如下权利：
(四)注册登记机构承担如下义务：
东谈主或基金带来的蚀本，须承担相应的补偿职责，但司法强制查抄情形除外；
必要服务；
十二、基金的投资
(一)投资办法
阁下中国经济结构转型带来的投资契机，谋求基金钞票遥远褂讪升值。
(二)投资界限
本基金的投资界限为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
股票、债券、货币商场器具、权证、钞票支柱证券以及法律法则或中国证监会允
许基金投资的其他金融器具。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行适
当法度后，不错将其纳入本基金的投资界限。在联系金融养殖产物推出后，本基
金还可依据法律法则的规则履行适合法度后，运用金融养殖产物进行投资风险管
理。
本基金股票投资占基金钞票的比例界限为 60%～95%，债券、现款、货币市
场器具、权证、钞票支柱证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他证
券品种占基金钞票的 5%-40%，其中权证投资占基金钞票净值的比例界限为 0～
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。当法律法则的关系规则变
更时，基金管制东谈主在履行适合法度后可对上述钞票配置比例进行适合疗养。
(三)投资策略
根据宏不雅经济发展趋势、金融商场的利率变动和商场心情，概述运用定性和
定量的方法，对股票、债券和现款类钞票的预期收益风险及相对投资价值进行评
估，细目基金钞票在股票、债券及现款类钞票等钞票类别的分派比例。在有用控
制投资风险的前提下，形成大类钞票的配置决议。
若出现紧要突发事件、投资者心情急巨变化、国外商场极度变动等要素导致
投资决议形成的商场环境发生改变，基金司理不错建议大类钞票配置的疗养建议，
投资决策委员会召开会议，盘考基金司理的建议并细目大类钞票的疗养比例，由
基金司理履行。
本基金股票投资运用主题驱动投资策略。通过“从上至下” 的分析方法，前
瞻性地挖掘中国经济结构转型历程中炫夸的投资主题，联结价值投资理念，精选
投资主题下的个股，获取逾额收益率。
投资主题是影响经济发展或企业盈利远景的趋势性要素。投资主题是动态的，
一般分为四个阶段：主题雏形阶段、主题形成阶段、主题郁勃阶段、主题阑珊阶
段。
在主题的雏形阶段，对主题的保重度较低，商场反应往往不及；主题郁勃阶
段，主题引起庸碌保重，商场反应往往过度。这种反应不及和反应过度就带来股
票订价的偏差，即主题雏形阶段，股票往往被低估，而到主题郁勃阶段，股票往
往被高估。通过对主题进度的阁下，利用这种订价偏差，精选主题下的关系个股，
在主题雏形阶段买入，在主题郁勃阶段卖出，形成齐备的主题驱动投资策略。
主题驱动策略的实施法子如下：
(1)主题挖掘
谨守从上至下的分析模式，从宏不雅经济、战术轨制、技巧突出和社会文化等
多个角度，对影响经济发展或企业盈利的趋势性要素进行抽象，形成投资主题，
寻求处在雏形阶段的投资主题。
编削敞开以来，中国经济经历了 30 多年的高速发展，前期推动经济增长的因
素在慢慢消退，中国经济结构濒临久了转型，而经济结构转型是一个多档次、长
周期的历程，现在还处在这一历程的起步阶段。通过深入挖掘，经济结构转型过
程中将会束缚有投资主题炫夸。
主题的挖掘一般经历信息征集、信息的处理和主题的细目三个法子。信息的
征集是主题挖掘的基础，永别从宏不雅经济，战术轨制，技巧突出以及社会文化等
方面征集基础数据信息，信息征集的渠谈是多维的，不错是公开信息、专科的数
据库、商量员实地调研、问卷看望等；信息征集后，对信息作相应处理加工，挖
掘数据的法则性，重心发现趋势的拐点，数据的处理方法包括：趋势分析法、移
动平均法和回来分析法等；从趋势出现拐点的要素中弃取约略对经济发展和企业
盈利有较大影响要素，细目为投资主题。
(2)个股筛选
本基金运用合理价钱成长策略（GARP，Growth at a Reasonable Price）对
个股进行筛选，筛选个股往往经过三个法子：备选库细目，策动打分，中枢库确
定。
①备选库细目
每个主题或细分子主题王人有相对应的该主题的备选库。根据主题要素对企业
的主营业务收入、主营业务利润等财务策动的影响程度，算作企业和投资主题的
关系度法度。依据商量员的行业个股商量，弃取与主题关系度高的企业算作主题
备选库。
②策动打分
策动打分包括策动弃取和打分方法。
GARP 策略运用两大类策动：成长类策动和价值类策动。本基金弃取 3 个成
长类细分策动和 3 个价值类细分策动，组成成长价值矩阵。其中，成长类细分指
标包括动态 EPS 增长率， 静态 ROE，静态销售毛利率；价值类细分策动包括静
态 PB，静态 PS 和静态 PE。
细目完细分策动后，对每个主题下的备选库股票按照细分策动永别排序，按
秩打分，取细分策动得分的均值算作成长类和价值类策动概述得分，永别用于衡
量该股票的成长性情和价值性情。
③中枢库细目
为知足“成长性好，估值相对合理”的选股要求，本基金设定主题备选库中
成长类策动概述得分突出 60%况兼价值类策动概述得分突出 30%的个股算作主题
中枢库。对主题中枢库进行汇总，得到基金中枢库。
(3)主题配置
概述探讨主题的发展阶段、主题催化剂、主题商场容量等要素，细目每个主
题的配置权重界限。
(4)组合构建
检会主题个股的叠加、商量员行业个股商量、个股 PEG 策动等要素，对主题
中枢库内个股进行评估，在知足主题配置权重界限的条件下，细目投资组合的个
股和权重，初步完成投资组合的构建，由于主题具有跨行业的特征，为了幸免投
资组合在行业上的大幅偏离，参考基金事迹比拟基准指数的行业权重和商场的板
块轮动特征，对投资组合的个股和权重作念进一步的优化。
在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行单据、金融债、企业债和可转
换债券等债券品种。本基金遴聘久期控制下的债券积极投资策略，知足基金流动
性要求的前提下完结取得与风险相匹配的投资收益。主要的债券投资策略有：
(1)久期控制策略
在对利率变化标的和趋势判断的基础上，细目适合的久期办法，合理控制利
率风险。根据对商场利率水平的预期，在预期利率下落时，增多组合久期，以较
多地取得债券价钱飞腾带来的收益；在预期利率飞腾时，减小组合久期，以粉饰
债券价钱下落的风险。
(2)类属策略
通过商量宏不雅经济景色，货币商场及本钱商场资金供求关系，以及商场投资
热门，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同债券
类属的相对投资价值，细目组合股产在不同债券类属之间配置比例。
(3)收益率弧线配置策略
通过对央行货币战术、经济增长率、通货彭胀率和货币供应量等多种要素的
分析来展望收益率弧线体式的可能变化，在久期细目的基础上，充分阁下收益率
弧线的非平行移动带来的契机，根据利率弧线移动情况，弃取哑铃型组合、枪弹
型组合或门道型组合。
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
(1)概述分析权证的包括履行价钱、标的股票波动率、剩余期限等要素在内的
订价要素，根据 BS 模子和溢价率对权证的合理价值作念出判断，对价值被低估的权
证进行投资。
(2)基于对权证标的股票改日走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的特质，
对权证进行单边投资；
(3)基于权证价值对标的价钱、波动率的敏锐性以及价钱改日走势等要素的判
断，将权证、标的股票等金融器具合理配置进行结构性组合投资，或利用权证进
行风险对冲。
(四)事迹比拟基准
本基金的合座事迹基准为：沪深 300 指数×80％＋上证国债指数×20％。
咱们采选沪深 300 指数算作本基金股票部分的事迹基准，上证国债指数算作
债券部分的事迹基准，按照预期的大类钞票平均配置比例竖立了事迹基准的权重。
沪深 300 指数是由中证指数有限公司负责编制和留心的股票指数，该指数具有良
好的商场代表性和巨擘性。上证国债指数所以上海证券往返所上市的所有固定利
率国债为样本，按照国债刊行量加权而成。上证国债指数能反应债券商场合座变
动景色，是债券商场价钱变动的"指引器"。
若是今后商场有其他更科学合理的事迹基准，本基金基金管制东谈主须经基金托
管东谈主应承，并报中国证监会履行相应法度后方可变更事迹比拟基准。
(五)风险收益特征
本基金是搀杂型基金，在证券投资基金中属于较高风险品种，其预期收益水
和顺风险高于债券型基金。
(六)投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及敞开式基金的固有特质，通过漫步投
资裁减基金财产的非系统性风险，保持基金组合致密的流动性。基金的投资组合
将谨守以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不突出基金钞票净值的 10％；
(2)本基金持有的一起权证，其市值不得突出基金钞票净值的 3％；
(3)本基金管制东谈主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的
(4)本基金管制东谈主管制的一起基金持有的团结权证，不得突出该权证的 10％；
(5)本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基金资
产净值的 40％；
(6) 本基金的钞票配置的基本界限为：股票投资占基金钞票的比例界限为
中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金钞票的 5%-40%，其中现款或者
到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等；
(7)本基金投资于团结原始权益东谈主的千般钞票支柱证券的比例，不得突出基金
钞票净值的 10％；
(8)本基金持有的一起钞票支柱证券，其市值不得突出基金钞票净值的 20％；
(9)本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票支柱证券的比例，不得突出该钞票
支柱证券界限的 10％；
(10)本基金管制东谈主管制的一起基金投资于团结原始权益东谈主的千般钞票支柱证
券，不得突出其千般钞票支柱证券共计界限的 10％；
(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支柱证券。基
金持有钞票支柱证券时间，若是其信用品级下落、不再合适投资法度，应在评级
敷陈发布之日起 3 个月内给予一起卖出；
(12)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
(13)本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得突出上一往返日基金钞票净
值的 0.5％；
（14）本基金管制东谈主管制的一起敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期
的按期敞开基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得突出该上市公司可流
通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可流
通股票，不得突出该上市公司可畅达股票的 30%；齐全按照联系指数的组成比例
进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受该比例限
制；
（15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得突出基金钞票净值
的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外
的要素甚至基金不合适前款所规则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性
受限钞票的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对
手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限
保持一致。
若是法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受关系限制。
除上述第（6）项中“现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金钞票
净值的 5%”登第（11）、（15）、（16）项外，因证券商场波动、上市公司合并、
基金界限变动、股权分置编削中支付对价等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资
比例不合适上述规则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往返日内进行疗养。法
律法则或者监管部门另有规则，从其规则。
基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适
基金合同的联系约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自本基金合同顺利之
日起动手。
为留心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
(1)承销证券；
(2)向他东谈主贷款或者提供担保；
(3)从事承担无穷职责的投资；
(4)买卖其他基金份额，可是国务院另有规则的除外；
(5)向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金托管东谈主发
行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与其基金管制东谈主、
基金托管东谈主有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕往返、阁下证券往返价钱偏执他不方正的证券往返行为；
(8)依照法律法则联系规则，由中国证监会规则抑止的其他行为；
(9)法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受关系限制。
（七）基金管制东谈主代表基金应用鼓励和债权东谈主权利的处理原则及方法
金份额持有东谈主的利益；
取任何欠妥利益。
(八)基金的融资、融券
本基金不错按照国度的联系规则进行融资、融券。
十三、基金的财产
(一)基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申购
款以偏执他钞票的价值总和。
(二)基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交
易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的姿色开立基金证券
账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏执他基金
财产账户相独处。
(四)基金财产的贬责
基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金
托管东谈主支柱。基金管制东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管制东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约
定收取管制费、托管费以偏执他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与
基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不
得彼此抵销。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律职责，其债权东谈主不
得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章铲除或者被照章宣告停业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、基金合同偏执他联系规则贬责外，基金财产不得被贬责。
非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。
十四、基金钞票的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券往返场合的平方营业日以及国度法律法
规规则需要对外露馅基金净值的非营业日。
(二)估值方法
（1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发
生紧要变化，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发
生了紧要变化的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变化要素，疗养最近交
易市价，细目公允价钱。
（2）往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往返
的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化，按最近往返日的收盘价估值。如
最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，可参考相似投资品种的现行市价及重
大变化要素，疗养最近往返市价，细目公允价钱；
（3）往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经
济环境未发生紧要变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，可
参考相似投资品种的现行市价及紧要变化要素，疗养最近往返市价，细目公允价
格；
（4）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值技巧细目公允价值。
往返所上市的钞票支柱证券，遴聘估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的
团结股票的市价（收盘价）估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）初次公劝诱行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值技巧细目公允价值，
在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公劝诱行有明确锁按期的股票，团结股票在往返所上市后，按往返
所上市的团结股票的市价（收盘价）估值；非公劝诱行有明确锁按期的股票，按
监管机构或行业协会联系规则细目公允价值。
值技巧细目公允价值。
管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
国度最新规则估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法则的规则或者未能充分留心基金份额持有东谈主利益时，应立即请问
对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据联系法律法则，基金净值绸缪和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。
本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，
如经关系各方在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一致的认识，按照基金管制
东谈主对基金净值的绸缪恶果对外给予公布。
(三)估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资
产。
(四)估值法度
该类基金份额的余额数目绸缪，现货白银投资精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国
家另有规则的，从其规则。
每个就业日绸缪基金钞票净值及千般基金份额净值，并按规则公告。
产估值后，将千般基金份额净值恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，
由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期
进行。
(五)估值失实的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错
时，视为该类基金份额净值失实。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作历程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、
或代销机构、或投资东谈主自身的舛错形成差错，导致其他当事东谈主碰到蚀本的，舛错
的职责东谈主应当对由于该差错碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直蚀本按下述“差错
处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；关于因技巧原因引起的差错，若系同
行业现存技巧水平不可意象、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规
定履行。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的往返贵寓灭失或被失实处理或形成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差
错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。
(1)差错已发生，但尚未给当事东谈主形成蚀本机，差错职责方应实时合营各方，
实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未及
时更正已产生的差错，给当事东谈主形成蚀本的，由差错职责方对径直蚀本承担补偿
职责；若差错职责方一经积极合营，况兼有协助义务确当事东谈主有弥漫的时分进行
更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方应付更正的情况向联系
当事东谈主进行说明，确保差错已得到更正。
(2)差错的职责方春联系当事东谈主的径直蚀本负责，不合转折蚀本负责，况兼仅
对差错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
(3)因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错责
任方仍应付差错负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥
得利形成其他当事东谈主的利益蚀本(“受损方”)，则差错职责方应补偿受损方的蚀本，
并在其支付的补偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利
的权利；若是取得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受
损方应当将其一经取得的补偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和突出其试验
蚀本的差额部分支付给差错职责方。
(4)差错疗养遴聘尽量收复至假定未发生差错的正确情形的姿色。
(5)差错职责方断绝进行补偿时，若是因基金管制东谈主舛错形成基金财产蚀本机，
基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，若是因基金托管东谈主舛错形成基金
财产蚀本机，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管制东谈主和托管
东谈主之外的第三方形成基金财产的蚀本，并断绝进行补偿时，由基金管制东谈主负责向
差错方追偿；追偿历程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基金钞票中支付。
(6)若是出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，况兼依据法律法则、
基金合同或其他规则，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了补偿职责，则基金管制东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的用度和碰到的径直蚀本。
(7)按法律法则规则的其他原则处理差错。
差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目差
错的职责方；
(2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的蚀本进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损
失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往返数据的，由基金注
册登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行说明。
(1)基金份额净值绸缪出现失实时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金
托管东谈主，并采取合理的措施留心蚀本进一步扩大。
(2)失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制
东谈主应当公告。
(3)因基金份额净值绸缪失实，给基金或基金份额持有东谈主形成蚀本的，应由基
金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
(4)基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统竖立而产生的净值绸缪尾差，
以基金管制东谈主绸缪恶果为准。
(5)前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。
(六)暂停估值的情形
价值时；
东谈主的利益，已决定延伸估值；
且遴聘估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，基金管制东谈主经与基金托管
东谈主协商一致的；
(七)基金净值的说明
基金钞票净值和千般基金份额净值由基金管制东谈主负责绸缪，基金托管东谈主负责
进行复核。基金管制东谈主应于每个敞开日往返结果后绸缪当日的基金净值并发送给
基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值绸缪恶果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基金
管制东谈主对千般基金份额的基金份额净值给予公布。
(八)特殊情况的处理
算作基金钞票估值失实处理。
国度司帐战术变更、商场功令变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然一经采取必
要、适合、合理的措施进行查抄，但未能发现失实的，由此形成的基金钞票估值
失实，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管制东谈主应当积极采取必要
的措施摈斥由此形成的影响。
十五、基金的用度与税收
(一)基金用度的种类
除外）
；
(二)上述基金用度由基金管制东谈主在法律规则的界限内参照公允的商场价钱确
定，法律法则另有规则时从其规则。
(三)基金用度计提方法、计提法度和支付姿色
在往往情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管制费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日基金钞票净值
基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次
性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
在往往情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次
性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一
日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率计提。绸缪方法如下：
H＝E×0.40%÷往日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初前 3 个就业日内、
按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。用度
自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨基金托管东谈主协
商惩办。若遇法定节沐日、公放假，支付日历顺延。
C 类基金份额的销售服务费成心用于基金的销售与基金份额持有东谈主服务等。
托管东谈主根据其他联系法则及相应条约的规则，按用度支拨金额支付，列入或摊入
当期基金用度。
(四)不列入基金用度的样貌
基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未齐全履行义务导致的用度支拨或基金
财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基
金合同顺利前所发生的信息露馅费、讼师费和司帐师费以偏执他用度不从基金财
产中支付。
(五)在履行关系手续后，基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况疗养基
金管制费率和基金托管费率。基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日前依照《信
息露馅办法》在规则媒介上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的规则，履行征税义务。
十六、基金的收益与分派
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分派利润
基金可供分派利润指适度收益分派基准日未分派利润与未分派利润中已完结
收益的孰低数。
(三)收益分派原则
本基金收益分派应谨守下列原则：
务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金团结类别的每份基
金份额享有同瓜分派权；
的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登
记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为相应类别的
基金份额。
次基金收益分派比例不低于该次可供分派利润的 15%；
红利或将现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
行再投资；若投资东谈主不弃取，本基金默许的收益分派姿色是现款分成。收益分派
遴聘红利再投资姿色免收再投资的用度；
配金额后不可低于面值；
时分不得突出 15 个就业日。
(四)收益分派决议
基金收益分派决议中应载明基金期末可供分派利润、基金收益分派对象、分
配原则、分派时分、分派数额及比例、分派姿色、支付姿色等内容。
(五)收益分派的时分和法度
办法》的联系规则在规则媒介上公告；
向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资
金的划付。
十七、基金的司帐和审计
(一)基金的司帐战术
定编制基金司帐报表；
面说明。
(二)基金的审计
金年度财务报表偏执他规则事项进行审计。司帐师事务所偏执注册司帐师与基金
管制东谈主、基金托管东谈主彼此独处。
东谈主(或基金管制东谈主)应承，并报中国证监会备案后不错更换。就更换司帐师事务所，
基金管制东谈主应当依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。
十八、基金的信息露馅
基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》、《流动性管制规则》、《信息
露馅办法》、基金合同偏执他联系规则。基金管制东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息
露馅义务东谈主应当照章露馅基金信息，并保证所露馅信息的实在性、准确性和齐备
性。
本基金信息露馅义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组
织。本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规则时天职，将应予露馅的基金信
息通过合适中国证监会规则条件的寰球性报刊（简称规则报刊）及《信息露馅办
法》规则的互联网网站（简称规则网站）等媒介露馅，并保证投资者约略按照基
金合同约定的时分和姿色查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。
本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行为：
本基金公开露馅的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息
露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本
为准。
本基金公开露馅的信息遴聘阿拉伯数字；除稀奇证明外，货币单元为东谈主民币
元。
公开露馅的基金信息包括：
（一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓纲领
金份额持有东谈主大会召开的功令及具体法度，证明基金产物的性情等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息露馅
及基金份额持有东谈主服务等内容。
《基金合同》顺利后，基金招募证明书的信息发生
紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募证明书并登载在规
定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。
基金辩认运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募证明书。
监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。
的基金纲领信息。
《基金合同》顺利后，基金产物贵寓纲领的信息发生紧要变更的，
基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在规则网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管
理东谈主至少每年更新一次。基金辩认运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物贵寓概
要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募证明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在
规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物贵寓纲领、
《基金
合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金产物贵寓纲领登载在基金销
售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在
规则网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管制东谈主将按照《基金法》、《信息露馅办法》的联系规则，就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募证明书确当日登载于规则报
刊和规则网站上。
(三)基金合同顺利公告
基金管制东谈主将在基金合同顺利的次日在规则报刊和规则网站上登载基金合同
顺利公告。基金合同顺利公告中将证明基金召募情况。
(四)基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
东谈主将至少每周在规则网站公告一次基金份额净值和基金份额累计净值；
次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅敞开日的千般基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值；
和基金份额累计净值。基金管制东谈主在不晚于上述时分的次日，将千般基金份额净
值和基金份额累计净值登载在规则网站上。
(五)基金份额申购、赎回价钱公告
基金管制东谈主应当在本基金的基金合同、招募证明书等信息露馅文献上载明基
金份额申购、赎回价钱的绸缪姿色及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
(六)基金年度敷陈、基金中期敷陈、基金季度敷陈
度敷陈登载在规则网站上，将年度敷陈请示性公告登载在规则报刊上。基金年度
敷陈中的财务司帐敷陈应当经过合适《证券法》规则的司帐师事务所审计；
中期敷陈登载在规则网站上，并将中期敷陈请示性公告登载在规则报刊上；
将季度敷陈登载在规则网站上，并将季度敷陈请示性公告登载在规则报刊上；
期敷陈或者年度敷陈。
形，为保障其他投资者利益，基金管制东谈主至少应当在按期敷陈“影响投资者决策
的其他舛错信息”项下露馅该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期
内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情况除外。
产情况偏执流动性风险分析等。
(七)临时敷陈与公告
在基金运作历程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱
产生紧要影响的事件时，联系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并
登载在规则报刊和规则网站上：
基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主发生变动；基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金管制
东谈主、基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分
之三十；
行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务
关系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚；
际控制东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联往返事项，但中国证监会另有规则的除外；
式和费率发生变更；
产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
(八)清醒公告
在本基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的讯息
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份
额持有东谈主权益的，关系信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清醒，
并将联系情况立即敷陈中国证监会。
(九)基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决议应自顺利之日起 2 日内在规则媒介公告。若是遴聘
通信姿色进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
（十）计帐敷陈
基金合同辩认的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并制作计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规则网站上，
并将计帐敷陈请示性公告登载在规则报刊上。
(十一)中国证监会规则的其他信息
(十二)信息露馅文献的存放与查阅
照章必须露馅的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法
规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
本基金的信息露馅将严格按照法律法则和基金合同的规则进行。
（十三）信息露馅事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管制轨制，指定成心部门及
高档管制东谈主员负责管制信息露馅事务。
基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息
露馅内容与花样准则等法律法则规则。
基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约
定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金按期敷陈、更新的招募证明书、基金产物贵寓纲领、基金计帐敷陈等
公开露馅的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子说明。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中弃取一家报刊露馅本基金信息。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金
信息，并保证关系报送信息的实在、准确、齐备、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需要
在其他群众媒介露馅信息，可是其他群众媒介不得早于规则媒介露馅信息，况兼
在不同媒介上露馅团结信息的内容应当一致。
为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计敷陈、法律认识书的专
业机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》辩认后 10 年。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平方投资操作的前提下，自主提高信息露馅服务的质地。具体要求应当合适中
国证监会及自律功令的关系规则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不
得从基金财产中列支。
十九、基金合同的变更、辩认与基金财产的计帐
(一)基金合同的变更
金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议应承。
(1)退换基金运作姿色；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资办法、投资界限或投资策略；
(4)变更基金份额持有东谈主大会法度；
(5)更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；
(6)提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬法度。但根据适用的关系规则提高该
等报酬法度的除外；
(7)本基金与其他基金的合并；
(8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(9)法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基金
托管东谈主应承变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法则和本基金合同规则的界限内变更基金的申购费率、调低赎回费
率或变更收费姿色；
(3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响；
(6)按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
并于中国证监会核准或出具无异议认识后顺利履行，并自顺利之日起 2 日内在规
定媒介公告。
(二)本基金合同的辩认
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将辩认：
而在 6 个月内无其他适合的基金管制公司链接其原有权利义务；
而在 6 个月内无其他适合的托管机构链接其原有权利义务；
(三)基金财产的计帐
(1)基金合同辩认时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的
监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、合适《证券法》规则的
注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必
要的就业主谈主员。
(3)基金财产计帐组负责基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派。基金财
产计帐组不错照章进行必要的民事行为。
基金合同辩认，应当按法律法则和本基金合同的联系规则对基金财产进行清
算。基金财产计帐法度主要包括：
(1)基金合同辩认后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同辩认时，由基金财产计帐组统一收受基金财产；
(3)对基金财产进行清理和说明；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行审计；
(6)礼聘讼师事务所出具法律认识书；
(7)将基金财产计帐恶果敷陈中国证监会；
(8)参加与基金财产联系的民事诉讼；
(9)公布基金财产计帐恶果；
(10)对基金剩余财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐历程中发生的所有合理费
用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归还基金债务；
(4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项规则归还前，不分派给基金份额持有东谈主。
本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金参与清
算后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。
基金财产计帐公告于基金合同辩认并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基
金财产计帐组公告，基金财产计帐组应当将计帐敷陈登载在规则网站上，并将清
算敷陈请示性公告登载在规则报刊上；计帐历程中的联系紧要事项须实时公告；
基金财产计帐恶果经合适《证券法》规则的司帐师事务所审计，讼师事务所出具
法律认识书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
二十、失约职责
(一)基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的历程中，违背《基金法》规则
或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成毁伤的，应当永别对
各自的行为照章承担补偿职责；因共同行为给基金财产或者基金份额持有东谈主形成
毁伤的，应当承担连带补偿职责。可是发生下列情况的，当事东谈主不错免责：
算作或不算作而形成的蚀本等；
等。
(二)基金合同当事东谈主违背基金合同，给其他当事东谈主形成经济蚀本的，应当承担
补偿职责。在发生一方或多方失约的情况下，基金合同能不绝履行的，应当不绝
履行。
(三)本基金合团结方当事东谈主形成失约后，其他当事东谈主应当采取适合措施留心损
失的扩大；莫得采取适合措施甚至蚀本扩大的，不得就扩大的蚀本要求补偿。守
约方因留心蚀本扩大而支拨的合理用度由失约方承担。
(四)因一方当事东谈主失约而导致其他当事东谈主蚀本的，基金份额持有东谈主应先于其他
受损方取得补偿。
(五)由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可控制的要素导致业务出现差错，基金管
理东谈主和基金托管东谈主天然一经采取必要、适合、合理的措施进行查抄，可是未能发
现失实的，由此形成基金财产或投资东谈主蚀本，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿
职责。可是基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施摈斥由此形成的影响。
二十一、争议的处理
关于因基金合同的签订、内容、履行和讲授或与基金合同联系的争议，基金
合同当事东谈主应尽量通过协商、长初学道惩办。不肯或者不可通过协商、长入惩办
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济营业仲裁委员会，按照中国国际经
济营业仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地方为北京市。仲裁裁决
是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝忠实、辛劳、尽责
地履行基金合同规则的义务，留心基金份额持有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律统率。
二十二、基金合同的效劳
基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法
律文献。
(一)本基金合同经基金管制东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名，在基金募集中束，基金备案手续办理收场，并获中国证监会书面
说明后顺利。基金合同的有用期自其顺利之日起至该基金财产计帐恶果报中国证
监会备案并公告之日止。
(二)本基金合同自顺利之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有
东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
(三)本基金合同原本一式八份，除中国证监会和银行业监督管制机构各持两份
外，基金管制东谈主和基金托管东谈主各持有两份。每份均具有同等的法律效劳。
(四)本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构
和注册登记机构办公场合查阅，但其效劳应以基金合同原本为准。
二十三、其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东谈主各方按联系法律法则和规则
协商惩办。
二十四、基金合同选录
一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
（一）基金管制东谈主的权利和义务
根据《基金法》偏执他联系法律法则，基金管制东谈主的权利为：
基金财产；
入；
换、非往返过户、转托管等业务的功令，在法律法则和本基金合同规则的界限内
决定和疗养基金的除调高托管费率和管制费率之外的关系费率结构和收费姿色；
合同或联系法律法则规则的行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要蚀本
的情形，应实时陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金及关系当事东谈主的利益；
登记机构的代理行为进行必要的监督和查抄；
其行为进行必要的监督和查抄；
根据《基金法》偏执他联系法律法则，基金管制东谈主的义务为：
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
姿色管制和运作基金财产；
管制的基金财产和管制东谈主的财产彼此独处，对所管制的不同基金永别管制，永别
记账，进行证券投资；
谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；
合基金合同等法律文献的规则；
基金合同偏执他联系规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予隐私，不得向
他东谈主流露；
收益；
基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
法律行为；
和分派；
当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
向基金托管东谈主追偿；
知基金托管东谈主；
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直收受制；
（二）基金托管东谈主的权利和义务
根据《基金法》偏执他联系法律法则，基金托管东谈主的权利为：
收入；
同或联系法律法则规则的行为，对基金钞票、其他当事东谈主的利益形成紧要蚀本的
情形，应实时陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金及关系当事东谈主的利益；
根据《基金法》偏执他联系法律法则，基金托管东谈主的义务为：
悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；
谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；
在基金信息公开露馅前应予隐私，不得向他东谈主流露；
舛错方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；若是基金管制东谈主有未履行基
金合同规则的行为，还应当证明基金托管东谈主是否采取了适合的措施；
事宜；
额申购、赎回价钱；
款项；
金份额持有东谈主大会；
退任而免除；
追偿；
行业监督管制机构，并请问基金管制东谈主；
（三）基金份额持有东谈主的权利和义务
根据《基金法》偏执他联系法律法则，基金份额持有东谈主的权利为：
项应用表决权；
拿起诉讼；
团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。
根据《基金法》偏执他联系法律法则，基金份额持有东谈主的义务为：
基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处取得的欠妥得利；
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和功令
(一)基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成。基金份额持有东谈主理有的每一
基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金管制东谈主收到提议当日的基
金份额绸缪，下同)提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：
(1)辩认基金合同；
(2)退换基金运作姿色；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资办法、投资界限或投资策略；
(5)变更基金份额持有东谈主大会法度；
(6)更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；
(7)提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬法度或提高销售服务费，但法律法则
要求提高该等报酬法度或提高销售服务费的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(10)法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。
不需召开基金份额持有东谈主大会：
(1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法则和本基金合同规则的界限内变更基金的申购费率、调低赎回费
率、销售服务费率或变更收费姿色；
(3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响；
(6)按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
(三)召集东谈主和召集姿色
集。基金管制东谈主未按规则召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。
书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
见知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召
开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。
份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表
和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍觉得有必要
召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制
东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，代表基金份额 10%以上的基
金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证
监会备案。
管东谈主应当配合，不得辞谢、烦躁。
(四)召开基金份额持有东谈主大会的请问时分、请问内容、请问姿色
地方、姿色和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日
前 30 日在规则媒介公告。基金份额持有东谈主大和会知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时分、地方和出席姿色；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议时势；
(4)议事法度；
(5)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；
(6)代理投票的授权录用书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和
代理有用期限等)、投递时分和地方；
(7)表决姿色；
(8)会务常设磋磨东谈主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东谈主需要请问的其他事项。
姿色，并在会议请问中证明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信姿色、委
托的公证机关偏执磋磨姿色和磋磨东谈主、书面表决认识寄交的截止时分和收取姿色。
决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请问基金管制东谈主
到指定地方对书面表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应
另行书面请问基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地方对书面表决认识的计票进行监
督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不
影响计票和表决恶果。
(五)基金份额持有东谈主出席会议的姿色
(1)基金份额持有东谈主大会的召开姿色包括现场开会和通信姿色开会。
(2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权录用书委派其代理东谈主出
席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管制东谈主或
基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效劳。
(3)通信姿色开会指按照本基金合同的关系规则以通信的书面姿色进行表决。
(4)会议的召开姿色由召集东谈主细目。
(1)现场开会姿色
在同期合适以下条件时，现场会议方可举行：
金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
录用东谈主理有基金份额的把柄及授权录用代理手续完备，到会者出具的关系文献符
合联系法律法则和基金合同及会议请问的规则，况兼持有基金份额的把柄与基金
管制东谈主理有的注册登记贵寓相符。
(2)通信开会姿色
在同期合适以下条件时，通信会议方可举行：
公告；
“监督东谈主”)到指定地方对书面表决认识的计票进行监督；
基金份额持有东谈主的书面表决认识，如基金管制东谈主或基金托管东谈主经请问拒不到场监
督的，不影响表决效劳；
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
东谈主提交的持有基金份额的把柄、授权录用书等文献合适法律法则、基金合同和会
议请问的规则，并与注册登记机构纪录相符。
(六)议事内容与法度
(1)议事内容为本基金合同规则的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内
容。
(2)基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议请问前就召开事由向大会召集
东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。
(3)关于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进
行审核：
关联性。大会召集东谈主关于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，
况兼不超出法律法则和基金合同规则的基金份额持有东谈主大会权利界限的，应提交
大会审议；关于不合适上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。若是召集
东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会
上进行讲授和证明。
法度性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的法度性问题作念出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主应承；原提案东谈主不应承变
更的，大会主理东谈主不错就法度性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照
基金份额持有东谈主大会决定的法度进行审议。
(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东谈主提交
基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持
有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就团结提案再次
提请基金份额持有东谈主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法则另有规则的
除外。
(5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的请问后，若是需要对原有提
案进行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召
开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的姿色下，最初由大会主理东谈主按照规则法度告示会议议事法度及
留神事项，细目和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经盘考后进行表决，
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东谈主授权代表主理。基金管制东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主理；若是基金管制东谈主和基金托管东谈主授权
代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生又名代表算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单
位称号)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、录用东谈主姓名(或单元
称号)等事项。
(2)通信姿色开会
在通信表决开会的姿色下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请问的表
决截止日历后第 2 个就业日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计一起有用
表决并形成决议。如监督东谈主经请问但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的
决议有用。
(七)决议形成的条件、表决姿色、法度
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50%以
上通过方为有用，除下列(2)所规则的须以稀奇决议通过事项除外的其他事项均以
一般决议的姿色通过；
(2)稀奇决议
稀奇决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方为有用；波及更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、退换
基金运作姿色、辩认基金合同必须以稀奇决议通过方为有用。
给予公告。
合适法律法则和会议请问规则的书面表决认识即视为有用的表决，表决认识邋遢
不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东谈主所
代表的基金份额总额。
审议、逐项表决。
(八)计票
(1)如基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有
东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中
推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；
如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开
始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表
与基金管制东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但若是基金管制
东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举三名基金份额持有
东谈主代表担任监票东谈主。
(2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主理东谈主就地公
布计票恶果。
(3)如大会主理东谈主关于提交的表决恶果有异议，不错对投票数进行再行盘点；
如大会主理东谈主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主
持东谈主告示的表决恶果有异议，其有权在告示表决恶果后立即要求再行盘点，大会
主理东谈主应当立即再行盘点并公布再行盘点恶果。再行盘点仅限一次。
在通信姿色开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在
监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证；
如监督东谈主经请问但断绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，
并由公证机关对其计票历程给予公证。
(九)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时分、姿色
照章核准或者出具无异议认识之日起顺利。
托管东谈主均有拘谨力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行顺利的
基金份额持有东谈主大会决议。
用通信姿色进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
三、基金收益分派原则、履行姿色
（一）收益分派原则
本基金收益分派应谨守下列原则：
务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金团结类别的每份基
金份额享有同瓜分派权；
的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登
记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为相应类别的
基金份额；
次基金收益分派比例不低于该次可供分派利润的 15%；
红利或将现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
行再投资；若投资东谈主不弃取，本基金默许的收益分派姿色是现款分成；
配金额后不可低于面值；
时分不得突出 15 个就业日。
(二)收益分派决议
基金收益分派决议中应载明基金期末可供分派利润、基金收益分派对象、分
配原则、分派时分、分派数额及比例、分派姿色、支付姿色等内容。
(三)收益分派的时分和法度
办法》的联系规则在规则媒介上公告；
向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资
金的划付。
四、与基金财产管制、运用联系用度的索求、支付姿色与比例
(一)基金用度的种类
除外）
；
(二)上述基金用度由基金管制东谈主在法律规则的界限内参照公允的商场价钱确
定，法律法则另有规则时从其规则。
(三)基金用度计提方法、计提法度和支付姿色
在往往情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管制费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日基金钞票净值
基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次
性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
在往往情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次
性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一
日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率计提。绸缪方法如下：
H＝E×0.40%÷往日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初前 3 个就业日内、
按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。用度
自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨基金托管东谈主协
商惩办。若遇法定节沐日、公放假，支付日历顺延。
C 类基金份额的销售服务费成心用于基金的销售与基金份额持有东谈主服务等。
托管东谈主根据其他联系法则及相应条约的规则，按用度支拨金额支付，列入或摊入
当期基金用度。
(四)不列入基金用度的样貌
基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未齐全履行义务导致的用度支拨或基金
财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基
金合同顺利前所发生的信息露馅费、讼师费和司帐师费以偏执他用度不从基金财
产中支付。
(五)基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况疗养基金管制费率和基金
托管费率。基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息露馅办法》在规
定媒介上刊登公告。
五、基金财产的投资标的和投资限制
(一)投资办法
阁下中国经济结构转型带来的投资契机，谋求基金钞票遥远褂讪升值。
(二)投资界限
本基金的投资界限为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
股票、债券、货币商场器具、权证、钞票支柱证券以及法律法则或中国证监会允
许基金投资的其他金融器具。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行适
当法度后，不错将其纳入本基金的投资界限。在联系金融养殖产物推出后，本基
金还可依据法律法则的规则履行适合法度后，运用金融养殖产物进行投资风险管
理。
本基金股票投资占基金钞票的比例界限为 60%～95%，债券、现款、货币市
场器具、权证、钞票支柱证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他证
券品种占基金钞票的 5%-40%，其中权证投资占基金钞票净值的比例界限为 0～
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。当法律法则的关系规则变
更时，基金管制东谈主在履行适合法度后可对上述钞票配置比例进行适合疗养。
(三)投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及敞开式基金的固有特质，通过漫步投
资裁减基金财产的非系统性风险，保持基金组合致密的流动性。基金的投资组合
将谨守以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不突出基金钞票净值的 10％；
(2)本基金持有的一起权证，其市值不得突出基金钞票净值的 3％；
(3)本基金管制东谈主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的
(4)本基金管制东谈主管制的一起基金持有的团结权证，不得突出该权证的 10％；
(5)本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基金资
产净值的 40％；
(6) 本基金的钞票配置的基本界限为：股票投资占基金钞票的比例界限为
中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金钞票的 5%-40%，其中现款或者
到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等；
(7)本基金投资于团结原始权益东谈主的千般钞票支柱证券的比例，不得突出基金
钞票净值的 10％；
(8)本基金持有的一起钞票支柱证券，其市值不得突出基金钞票净值的 20％；
(9)本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票支柱证券的比例，不得突出该钞票
支柱证券界限的 10％；
(10)本基金管制东谈主管制的一起基金投资于团结原始权益东谈主的千般钞票支柱证
券，不得突出其千般钞票支柱证券共计界限的 10％；
(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支柱证券。基
金持有钞票支柱证券时间，若是其信用品级下落、不再合适投资法度，应在评级
敷陈发布之日起 3 个月内给予一起卖出；
(12)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
(13)本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得突出上一往返日基金钞票净
值的 0.5％。
（14）本基金管制东谈主管制的一起敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期
的按期敞开基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得突出该上市公司可流
通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可流
通股票，不得突出该上市公司可畅达股票的 30%；齐全按照联系指数的组成比例
进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受该比例限
制；
（15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得突出基金钞票净值
的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外
的要素甚至基金不合适前款所规则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性
受限钞票的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对
手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限
保持一致。
若是法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受关系限制。
除上述第（6）项中“现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金钞票
净值的 5%”登第（11）、（15）、（16）项外，因证券商场波动、上市公司合并、
基金界限变动、股权分置编削中支付对价等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资
比例不合适上述规则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往返日内进行疗养。法
律法则或者监管部门另有规则，从其规则。
基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适
基金合同的联系约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自本基金合同顺利之
日起动手。
为留心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
(1)承销证券；
(2)向他东谈主贷款或者提供担保；
(3)从事承担无穷职责的投资；
(4)买卖其他基金份额，可是国务院另有规则的除外；
(5)向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金托管东谈主发
行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与其基金管制东谈主、
基金托管东谈主有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕往返、阁下证券往返价钱偏执他不方正的证券往返行为；
(8)依照法律法则联系规则，由中国证监会规则抑止的其他行为；
(9)法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受关系限制。
本基金不错按照国度的联系规则进行融资、融券。
六、基金钞票净值的绸缪方法和公起诉貌
(一)估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券往返场合的平方营业日以及国度法律法
规规则需要对外露馅基金净值的非营业日。
(二)估值方法
（1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发
生紧要变化，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发
生了紧要变化的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变化要素，疗养最近交
易市价，细目公允价钱。
（2）往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往返
的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化，按最近往返日的收盘价估值。如
最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，可参考相似投资品种的现行市价及重
大变化要素，疗养最近往返市价，细目公允价钱；
（3）往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经
济环境未发生紧要变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，可
参考相似投资品种的现行市价及紧要变化要素，疗养最近往返市价，细目公允价
格；
（4）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值技巧细目公允价值。
往返所上市的钞票支柱证券，遴聘估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的
团结股票的市价（收盘价）估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）初次公劝诱行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值技巧细目公允价值，
在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公劝诱行有明确锁按期的股票，团结股票在往返所上市后，按往返
所上市的团结股票的市价（收盘价）估值；非公劝诱行有明确锁按期的股票，按
监管机构或行业协会联系规则细目公允价值。
值技巧细目公允价值。
管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
国度最新规则估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法则的规则或者未能充分留心基金份额持有东谈主利益时，应立即请问
对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据联系法律法则，基金钞票净值绸缪和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主
承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一致的认识，按照
基金管制东谈主对基金净值的绸缪恶果对外给予公布。
(三)估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资
产。
(四)估值法度
该类基金份额的余额数目绸缪，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国
家另有规则的，从其规则。
每个就业日绸缪基金钞票净值及千般基金份额净值，并按规则公告。
产估值后，将千般基金份额净值恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，
由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期
进行。
(五)估值失实的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错
时，视为该类基金份额净值失实。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作历程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、
或代销机构、或投资东谈主自身的舛错形成差错，导致其他当事东谈主碰到蚀本的，舛错
的职责东谈主应当对由于该差错碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直蚀本按下述“差错
处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；关于因技巧原因引起的差错，若系同
行业现存技巧水平不可意象、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规
定履行。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的往返贵寓灭失或被失实处理或形成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差
错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。
(1)差错已发生，但尚未给当事东谈主形成蚀本机，差错职责方应实时合营各方，
实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未及
时更正已产生的差错，给当事东谈主形成蚀本的，由差错职责方对径直蚀本承担补偿
职责；若差错职责方一经积极合营，况兼有协助义务确当事东谈主有弥漫的时分进行
更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方应付更正的情况向联系
当事东谈主进行说明，确保差错已得到更正。
(2)差错的职责方春联系当事东谈主的径直蚀本负责，不合转折蚀本负责，况兼仅
对差错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
(3)因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错责
任方仍应付差错负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥
得利形成其他当事东谈主的利益蚀本(“受损方”)，则差错职责方应补偿受损方的蚀本，
并在其支付的补偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利
的权利；若是取得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受
损方应当将其一经取得的补偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和突出其试验
蚀本的差额部分支付给差错职责方。
(4)差错疗养遴聘尽量收复至假定未发生差错的正确情形的姿色。
(5)差错职责方断绝进行补偿时，若是因基金管制东谈主舛错形成基金财产蚀本机，
基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，若是因基金托管东谈主舛错形成基金
财产蚀本机，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管制东谈主和托管
东谈主之外的第三方形成基金财产的蚀本，并断绝进行补偿时，由基金管制东谈主负责向
差错方追偿；追偿历程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基金钞票中支付。
(6)若是出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，况兼依据法律法则、
基金合同或其他规则，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了补偿职责，则基金管制东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的用度和碰到的径直蚀本。
(7)按法律法则规则的其他原则处理差错。
差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目差
错的职责方；
(2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的蚀本进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损
失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往返数据的，由基金注
册登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行说明。
(1)基金份额净值绸缪出现失实时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金
托管东谈主，并采取合理的措施留心蚀本进一步扩大。
(2)失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制
东谈主应当公告。
(3)因基金份额净值绸缪失实，给基金或基金份额持有东谈主形成蚀本的，应由基
金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
(4)基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统竖立而产生的净值绸缪尾差，
以基金管制东谈主绸缪恶果为准。
(5)前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。
(六)暂停估值的情形
价值时；
东谈主的利益，已决定延伸估值；
且遴聘估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，基金管制东谈主经与基金托管
东谈主协商一致的；
(七)基金净值的说明
基金钞票净值和千般基金份额净值由基金管制东谈主负责绸缪，基金托管东谈主负责
进行复核。基金管制东谈主应于每个敞开日往返结果后绸缪当日的基金钞票净值并发
送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值绸缪恶果复核说明后发送给基金管制东谈主，由
基金管制东谈主对千般基金份额的基金份额净值给予公布。
(八)特殊情况的处理
算作基金钞票估值失实处理。
国度司帐战术变更、商场功令变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然一经采取必
要、适合、合理的措施进行查抄，但未能发现失实的，由此形成的基金钞票估值
失实，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管制东谈主应当积极采取必要
的措施摈斥由此形成的影响。
七、基金合同澌灭和辩认的事由、法度以及基金财产计帐姿色
(一)本基金合同的辩认
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将辩认：
而在 6 个月内无其他适合的基金管制公司链接其原有权利义务；
而在 6 个月内无其他适合的托管机构链接其原有权利义务；
(二)基金财产的计帐
(1)基金合同辩认时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的
监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、合适《证券法》规则的
注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必
要的就业主谈主员。
(3)基金财产计帐组负责基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派。基金财
产计帐组不错照章进行必要的民事行为。
基金合同辩认，应当按法律法则和本基金合同的联系规则对基金财产进行清
算。基金财产计帐法度主要包括：
(1)基金合同辩认后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同辩认时，由基金财产计帐组统一收受基金财产；
(3)对基金财产进行清理和说明；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行审计；
(6)礼聘讼师事务所出具法律认识书；
(7)将基金财产计帐恶果敷陈中国证监会；
(8)参加与基金财产联系的民事诉讼；
(9)公布基金财产计帐恶果；
(10)对基金剩余财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐历程中发生的所有合理费
用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归还基金债务；
(4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项规则归还前，不分派给基金份额持有东谈主。
本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金参与清
算后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。
基金财产计帐公告于基金合同辩认并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基
金财产计帐组公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规则网站上，并将
计帐敷陈请示性公告登载在规则报刊上；计帐历程中的联系紧要事项须实时公告；
基金财产计帐恶果经合适《证券法》规则的司帐师事务所审计，讼师事务所出具
法律认识书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议惩办姿色
关于因基金合同的签订、内容、履行和讲授或与基金合同联系的争议，基金
合同当事东谈主应尽量通过协商、长初学道惩办。不肯或者不可通过协商、长入惩办
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济营业仲裁委员会，按照中国国际经
济营业仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地方为北京市。仲裁裁决
是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝忠实、辛劳、尽责
地履行基金合同规则的义务，留心基金份额持有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律统率。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿色
本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构和
注册登记机构办公场合查阅，但其效劳应以基金合同原本为准。
本页无正文，为《国联安主题驱动搀杂型证券投资基金基金合同》的署名盖印页。
基金管制东谈主：国联安基金管制有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：中国劝诱银行股份有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订地方：北京
签 订 日： 年 月 日