国联安主题驱动羼杂型证券投资基金       托管左券   基金管制东说念主：国联安基金管制有限公司   基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司                                                 目            录   鉴于国联安基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限连累公司，按摄影关法律律例的限定具备担任基金管制东说念主的资历和才调，拟募 集刊行国联安主题驱动羼杂型证券投资基金；   鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按摄影关法律律例的限定具备担任基金托管东说念主的资历和才调；   鉴于国联安基金管制有限公司拟担任国联安主题驱动羼杂型证券投资基金的 基金管制东说念主，中国成立银行股份有限公司拟担任国联安主题驱动羼杂型证券投资 基金的基金托管东说念主；   为明确国联安主题驱动羼杂型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间 的权益义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《国联安主题驱动羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有换取的含义；若有退却应 以基金合同为准，并依其条件解说。               一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：国联安基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）解放营业测验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   办公地址：同上   邮政编码：200121   法定代表东说念主：于业明   成立日历：2003 年 4 月 3 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字200342 号   组织面容：有限连累公司   注册老本：1.5 亿元   存续时代：五十年或鼓舞一致应承延长的其他期限   野心范围：基金管制业务、发起诞生基金及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100032   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织面容：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：抓续野心   野心范围：采纳公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证事迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱事迹；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。          二、基金托管左券的依据、方针和原则   （一）签订托管左券的依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、                                      《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制限定》等相关法律律例、基金合同及 其他相关限定制订。   （二）签订托管左券的方针   签订本左券的方针是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息流露及相互监督等相关事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管左券的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。      三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的限定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资历调或证券采用模范的， 基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的面容提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用相关技能系统，对基金实质投资是否合乎基金合同对于证券采用标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票、债券、货币商场器具、权证、金钱救助证券以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。如法律律例或中国证监会允许基金投资其他品种的， 基金管制东说念主在践诺稳健设施后，不错将其纳入本基金的投资范围。在相关金融衍 生家具推出后，本基金还可依据法律律例的限定践诺稳健设施后，运用金融繁衍 家具进行投资风险管制。   本基金股票投资占基金金钱的比例范围为 60%～95%，债券、现款、货币市 场器具、权证、金钱救助证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他证 券品种占基金金钱的 5%-40%，其中权证投资占基金金钱净值的比例范围为 0～ 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。当法律律例的相关限定变更时， 基金管制东说念主在践诺稳健设施后可对上述金钱配置比例进行稳健治愈。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的限定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   (1)本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金金钱净值的 10％；   (2)本基金抓有的一齐权证，其市值不得逾越基金金钱净值的 3％；   (3)本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资 产净值的 40％；   (4) 基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱净值的 60%-95%；债券、 货币商场器具以及中国证监会允许投资的其他金融器具占基金金钱净值的 5％－ 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；   (5)本基金投资于销毁原始权益东说念主的种种金钱救助证券的比例，不得逾越基金 金钱净值的 10％；   (6)本基金抓有的一齐金钱救助证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20％；   (7)本基金抓有的销毁(指销毁信用级别)金钱救助证券的比例，不得逾越该金钱 救助证券界限的 10％；   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱救助证券。基金 抓有金钱救助证券时代，若是其信用品级下落、不再合乎投资模范，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总金钱， 本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金金钱净 值的 0.5％；   (11)本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一齐绽放式基金(包括绽放式 基金以及处于绽放期的按时绽放基金)抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的 一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺 股票的 30%；所有按摄影关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国 证监会认定的非凡投资组合可不受该比例结果；   (12)本基金主动投资于流动性受限金钱的市值揣度不得逾越基金金钱净值的 身分甚而基金不合乎前款所限定比例结果的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受 限金钱的投资；   (13)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致。   若是法律律例对上述投资组合比例结果进行变更的，以变更后的限定为准。 法律律例或监管部门取消上述结果，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 结果。   除上述第（4）项中“现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金金钱 净值的 5%”登科（8）、             （12）、                 （13）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金界限变动、股权分置更动中支付对价等基金管制东说念主之外的身分甚而基金投资比 例不合乎上述限定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈。法律 律例或者监管部门另有限定，从其限定。   基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起开动。基金管 理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 相关约定。   （三）基金托管东说念主根据相关法律律例的限定及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资阻扰步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金管制东说念主基金投资阻扰步履和关联交易进行监督。根据法律律例相关基金阻扰 从事关联交易的限定，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股 关系的鼓舞、与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单及相关关联方刊行的证券 名单。基金管制东说念主和基金托管东说念主有连累确保关联交易名单的果然性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例 阻扰基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主遴选必要要领阻 止该关联交易的发生，如基金托管东说念主遴选必要要领后仍无法拦阻关联交易发生时， 基金托管东说念主有权向中国证监会阐扬。对于基金管制东说念主已成交的关联交易，基金托 管东说念主事前无法拦阻该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由 此形成的赔本，并向中国证监会阐扬。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的限定及基金合同的约定，对基金管制 东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供合乎法律律例及行业模范的、经持重采用的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采用交易敌手。基金托管东说念主监督基金 管制东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管制东说念主可 以每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细当今已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基 金管制东说念主根据商场情况需要临时治愈银行间债券商场交易敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东说念主证明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金 托管东说念主协商处置。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易功令进行 交易，并负责处置因交易敌手不践诺合同而形成的纠纷及赔本，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律连累及赔本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细想法时辰前仍未承担违约连累过火他相关法律连累的，基金管制东说念主不错对 相应赔本先行给予承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同践诺情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没 有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨连累。   （五）基金托管东说念主根据相关法律律例的限定及基金合同的约定，对基金管制 东说念主投资通顺受限证券进行监督。   基金管制东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会相关限定，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，预防流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否投诚相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。   （六）基金托管东说念主根据相关法律律例的限定及基金合同的约定，对基金金钱 净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管左券的限定，应实时以电话提醒或书面指示等方 式呈文基金管制东说念主限期翻新。基金管制东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管制东说念主收到书面呈文后应不才一责任日前实时查对并以书面面容给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，证明违纪原因及翻新 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时 对呈文县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主呈文的违 规事项未能在限期内翻新的，基金托管东说念主应阐扬中国证监会。   （八）基金管制东说念主有义务合作和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管左券对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管制东说念主应 在限定时辰内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证；对基金托管 东说念主按照法律律例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管制东说念主应积极合作提供相关数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易设施已经收效的指示违背法律、 行政律例和其他相关限定，或者违背基金合同约定的，应当立即呈文基金管制东说念主， 由此形成的赔本由基金管制东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违纪步履，应实时阐扬中国证监会， 同期呈文基金管制东说念主限期翻新，并将翻新效果阐扬中国证监会。基金管制东说念主无正 当原理，断绝、阻隔对方根据本托管左券限定诈欺监督权，或遴选拖延、诈骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡申饬仍不改正的，基 金托管东说念主应阐扬中国证监会。       四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管制东说念主计较的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐 交收、相关信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实施或无故延长实施基金管制东说念主资金划拨指示、潜入基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本左券过火他相关限定时，应实时以书面面容呈文基 金托管东说念主限期翻新。基金托管东说念主收到呈文后应实时查对并以书面面容给基金管制 东说念主发出回函，证明违纪原因及翻新期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述 规按时限内，基金管制东说念主有权随时对呈文县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极合作基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以 供基金管制东说念主核查托管财产的圆善性和果然性，在限定时辰内回话基金管制东说念主并 改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时阐扬中国证监会， 同期呈文基金托管东说念主限期翻新，并将翻新效果阐扬中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、阻隔对方根据本左券限定诈欺监督权，或遴选拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主提倡申饬仍不改正的，基金管 理东说念主应阐扬中国证监会。               五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 落寞。 财产，如有非凡情况两边可另行协商处置。 到账日历并呈文基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时呈文基金管制东说念主遴选要领进行催收。由此给基金财产形成赔本的，基金管 理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的赔本，基金托管东说念主对此不承担任何连累。 财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 金份额抓有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关限定后，基金管制东说念主应将 属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在限定时辰 内，聘任具有从事证券相关业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐扬。 出具的验资阐扬由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜。  （三）基金银行账户的开立和管制 管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守 和使用。 和基金管制东说念主不得假借本基金的花样开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。 理基金金钱的支付。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方应承私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 理和运用由基金管制东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的一 级法东说念主计帐责任，基金管制东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的限定实施。 投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关限定，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的限定实施。  （五）债券托管专户的开设和管制  基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的相关限定，在中央国债登记结算有限连累公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订 世界银行间债券商场债券回购主左券。  （六）其他账户的开立和管制 由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关限定使用并管制。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看守   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 看守库，也可存入中央国债登记结算有限连累公司、中国证券登记结算有限连累 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主 抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实质灵验适度的证券不承担看守连累。   （八）与基金财产相关的要紧合同的看守   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 看守。除本左券另有限定外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露左券及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的 原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个责任日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的看守期限为基 金合同间隔后 15 年。            六、指示的发送、证实及实施   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东说念主实施基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等相关事项。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 及相关操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。但法律律例限定或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 什物债券进出库指示以过火他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证实及实施的时辰和设施   基金管制东说念主发送指示应接纳加密传真方式。   基金管制东说念主应按照法律律例和基金合同的限定，在其正当的野心权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定设施发出的指示，基金管制东说念主不得否定其着力。但若是基金管制东说念主已经取销或 改造对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本左券证实后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承 担连累，授权已改造但未经基金托管东说念主证实的情况除外。   指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证实。   基金管制东说念主应在交易达成后将银行间同行商场债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东说念主，并电话证实。若是银行间簿记系统已经生成的交易需要取 消或间隔，基金管制东说念主要书面呈文基金托管东说念主。   基金管制东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并证实，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施指示所必 需的时辰。指示传输不足时、未能留出充足的划款时辰，甚而资金未能实时到账 所形成的赔本由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管制东说念主的指示，预先呈文基金管制东说念主其名单， 并与基金管制东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证相关内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时呈文基金管 理东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示实施已矣后，基金托管东说念主应及 时呈文基金管制东说念主。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有充足的资金余 额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予实施，但应立即呈文基金管制东说念主，由 基金管制东说念主审核、查明原因，出具书面文献证实此交易指示无效。基金托管东说念主不 承担因未实施该指示形成赔本的连累。   （四）基金管制东说念主发送虚伪指示的情形和处理设施   基金管制东说念主发送虚伪指示的情形包括指示违背法律律例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或高出权限发送指示。  基金托管东说念主在践诺监督职能时，发现基金管制东说念主的指示虚伪时，有权断绝执 行，并实时呈文基金管制东说念主改正。如需取销指示，基金管制东说念主应出具书面证明， 并加盖业务用章。  （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实施指示的情形和处理设施  若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律律例，或者违背基金合同约定 的，应当断绝实施，立即呈文基金管制东说念主。  （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实施的处理方法  基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金管制东说念主发送的指示实施并对基金财产 或投资东说念主形成的平直赔本，由基金托管东说念主抵偿由此形成的平直赔本  （七）更换被授权东说念主员的设施  基金管制东说念主更换被授权东说念主、改造或间隔对被授权东说念主的授权，应提前呈文基金 托管东说念主，同期基金管制东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印 鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并经电话证实后，授权文献即生 效。被授权东说念主变更呈文收效前，基金托管东说念主仍应按原约定实施指示，基金管制东说念主 不得否定其着力。  基金托管东说念主更换接受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前书面呈文基金管制东说念主。  （八）其他事项  基金托管东说念主在接收指示时，疏漏指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时阐扬基金管制东说念主，基 金托管东说念主对实施基金管制东说念主的正当指示对基金财产形成的赔本不承担抵偿连累。            七、交易及计帐交收安排  （一）采用证券买卖的证券野心计构  基金管制东说念主应联想采用证券买卖的证券野心计构的模范和设施。基金管制东说念主 负责采用证券野心计构，租用其交易单元四肢基金的专用交易单元。基金管制东说念主 和被选中的证券野心计构签订寄予左券，基金管制东说念主应提前呈文基金托管东说念主，并 将被选中证券野心计构提供的《基金用户交易单元变更肯求书》实时投递基金托 管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券野心 机构录用。基金管制东说念主应根据相关限定，在基金的中期阐扬和年度阐扬中将所选 证券野心计构的相关情况、基金通过该证券野心计构买卖证券的成交量、回购成 交量和支付的佣金等给予流露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基 本信息以及变更情况实时以书面面容呈文基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限连累公司结算备付金管制办法》，在每月前 3 个 责任日内，中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行重新 核算、治愈。托管东说念主在中国证券登记结算公司治愈最低结算备付金当日，在资金 治愈表中反应治愈后的最低备付金。管制东说念主应预留最低备付金，并根据中国证券 登记结算公司细想法实质下月最低备付金数据为依据安排资金运作，治愈所需的 现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限连累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主本身原因在计帐上形成基金财产的赔本，应由基金托管 东说念主负责抵偿；若是因为基金管制东说念主未事前呈文基金托管东说念主增多交易单元等事宜， 甚而基金托管东说念主接收数据不圆善，形成计帐舛错的连累由基金管制东说念主承担；若是 因为基金管制东说念主未事前呈文需要单独结算的交易，形成基金金钱赔本的由基金管 理东说念主承担；若是由于基金管制东说念主违背商场操作功令的限定进行超买、超卖等原因 形成基金投资计帐不毛和风险的，基金托管东说念主发现后应立即呈文基金管制东说念主，由 基金管制东说念主负责处置，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他金钱 形成的平直赔本由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主应遴选合理、必要要领，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管制东说念主原因导致资金头寸不足，基金管制东说念主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。若是未除名上述限定备 足资金头寸，影响基金金钱的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公 司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金金钱及基金托管东说念主托管的其他金钱 形成的平直赔本由基金管制东说念主负责。   基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金管制东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管制东说念主发送的划款指示。基金管制东说念主在 发送划款指示时应充分磋议基金托管东说念主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主合乎法律律例、基金合同、本左券的指示不得 拖延或断绝实施。   （1）交易记载的查对 基金管制东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外流露净值之前，必须保证本日所 有实质交易记载与基金管帐账簿上的交易记载所有一致。若是实质交易记载与会 计账簿记载不一致，形成基金管帐核算不圆善或不果然，由此导致的赔本由基金 管制东说念主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目按日核实。   （3）证券账方针查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日达成后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本限定 责。 金托管东说念主。基金管制东说念主疏漏传递的申购、赎回、辗转绽放式基金的数据果然性负 责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示及 时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽放日上述相关数据，并保证相关数据的准确、 圆善。 数据和盖章收效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平方发送，两边 可协商处置处理方式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关规 定保存。 宜按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的连累。   为称心申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由注册登记机构管制。 到账日历并呈文基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时呈文基金管制东说念主遴选要领进行催收，由此形成基金赔本的，基金管制东说念主 应负责向相关当事东说念主追偿基金的赔本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 如系基金管制东说念主的原因形成，连累由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的面容、内容、发送、接收和证实方式等与投资指示换取。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算除名“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来细目托管账户净应收额 或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东说念主应 在 T+2 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账 后应立即呈文基金管制东说念主，并将相关书面凭证传真给基金管制东说念主进行账务管制； 当存在托管账户净应付额时，基金管制东说念主应在 T+2 日将划款指示发送给基金托管 东说念主，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T+3 日 12:00 之 前划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即呈文基金管制东说念主，并将相关 书面凭证交给基金管制东说念主进行账务管制。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金银行账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基 金托管东说念主应实时呈文基金管制东说念主，如系基金管制东说念主的原因形成，连累由基金管制 东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金辗转 告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 计帐和数据传递的时辰、设施及托管左券当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届时的 公告实施。 告。   （六）基金现款分成 的相关限定在中国证监会限定序论上公告。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。            八、基金金钱净值计较和管帐核算   （一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时辰及设施   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。   种种基金份额净值是指该类基金金钱净值除以该类基金份额总和，种种基金 份额净值的计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有限定的， 从其限定。   基金管制东说念主每个责任日计较基金金钱净值及种种基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按限定公告。   基金管制东说念主每责任日对基金金钱进行估值后，将种种基金份额的基金份额净 值效果发送基金托管东说念主，万宝配资经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 担。本基金的基金管帐连累方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐 问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一问候见的，按照基 金管制东说念主对基金净值的计较效果对外给予公布。   （二）基金金钱估值方法和非凡情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产。   a、证券交易所上市的有价证券的估值   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，治愈最近交 易市价，细目公允价钱；  （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化身分，治愈最近交易市价，细目公允价钱；  （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，治愈最近交易市价，细目公允价 格；  （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能细目公允价值。 交易所上市的金钱救助证券，接纳估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。  b、处于未上市时代的有价证券应折柳如下情况处理：  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 销毁股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；  （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技能细目公允价值， 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公设备行有明确锁按时的股票，销毁股票在交易所上市后，按交易 所上市的销毁股票的市价（收盘价）估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按 监管机构或行业协会相关限定细目公允价值。  c、世界银行间债券商场交易的债券、金钱救助证券等固定收益品种，接纳估 值技能细目公允价值。  d、销毁债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。  e、如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金 管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  f、相关法律律例以及监管部门有强制限定的，从其限定。如有新增事项，按 国度最新限定估值。  如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的限定或者未能充分珍爱基金份额抓有东说念主利益时，应立即呈文 对方，共同查明原因，两边协商处置。  基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 e 项进行估值时，所形成的缺陷不 四肢基金份额净值虚伪处理。   （三）基金份额净值虚伪的处理方式   （1）当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生舛错时，视为 该类基金份额净值虚伪；基金份额净值出现虚伪时，基金管制东说念主应当立即给予纠 正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的要领防卫赔本进一步扩大；虚伪偏差达到该类 基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告；当发生净值计 算虚伪时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成赔本的， 应由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按舛错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值计较舛错给基金和基金份额抓有东说念主形成赔本需要进行赔 偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据实质情况界定两边承担的连累，经证实后 按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐连累方由基金管制东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分接洽后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的赔本，由基金管制东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主计较的种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告， 而且基金托管东说念主未对计较过程提倡疑义或要求基金管制东说念主书面证明，基金份额净 值出错且形成基金份额抓有东说念主赔本的，应根据法律律例的限定对投资者或基金支 付抵偿金，就实质向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按 照顾制费和托管费的比例各自承担相应的连累。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额净值的计较效果，天然屡次重 新计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种基金份额净值的情 形，以基金管制东说念主的计较效果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损 失，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息虚伪（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较虚伪而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的赔本，由 基金管制东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据虚伪，相关管帐轨制变化或 由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必要、稳健、合 理的要领进行搜检，可是未能发现该虚伪而形成的基金份额净值计较虚伪，基金 管制东说念主、基金托管东说念主免除抵偿连累。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要 的要领排斥由此形成的影响。   （4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统竖立而产生的净值计较尾 差，以基金管制东说念主计较效果为准。   （5）前述内容如法律律例或者监管部门另有限定的，从其限定。若是行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 金钱价值时；   （3）占基金相配比例的投资品种的估值出现要紧出动，而基金管制东说念主为保障 投资东说念主的利益，已决定延长估值；   （4）面前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场 价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，基金管制东说念主经与基金 托管东说念主协商一致的；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门限定的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐扬。基金管制东说念主独随即 竖立、记载和看守本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在不合，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐扬的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。核 对不符时，应实时呈文基金管制东说念主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据所有 一致。   （1）报表的编制   基金管制东说念主应当在每月达成后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度达成之日起 15 个责任日内完成基金季度阐扬的编制；在上半年达成之日起两个 月内完成基金中期阐扬的编制；在每年达成之日起三个月内完成基金年度阐扬的 编制。基金年度阐扬的财务管帐阐扬应当经过合乎《证券法》限定的管帐师事务 所审计。基金合同收效不足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度阐扬、中 期阐扬或者年度阐扬。   （2）报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以国度相关限定为准。   基金管制东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相关报表及阐扬。   （八）基金管制东说念主应每周向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和 编制效果。               九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按限定将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应除名下列原则： 务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金销毁类别的每份基 金份额享有同瓜分拨权； 的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将投资东说念主的现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为相应类别的 基金份额； 次基金收益分拨比例不低于该次可供分拨利润的 15%； 红利或将现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资东说念主不采用，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；收益分拨 接纳红利再投资方式免收再投资的用度; 配金额后不成低于面值； 时辰不得逾越 15 个责任日。   （二）基金收益分拨的时辰和设施   本基金收益分拨有野心由基金管制东说念主拟订、基金托管东说念主复核，依照《信息流露 办法》的相关限定在限定序论上公告。基金收益分拨有野心公告后(依据具体有野心的 限定)，基金管制东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按 照基金管制东说念主的指示实时进行分成资金的划付。                   十、基金信息流露   （一）阴私义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律律例、基金合同的相关限定进行信息流露， 拟公开流露的信息在公开流露之前应予阴私。除按《基金法》、基金合同、《信息 流露办法》过火他相关限定进行信息流露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运 作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予阴私。可是，如下情况不应视为 基金管制东说念主或基金托管东说念主违背阴私义务： 监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募证明书、基金合同、托管左券、基金 家具贵寓提要、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金净 值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时阐扬、包括基金年度阐扬、基金中 期阐扬和基金季度阐扬、临时阐扬、领略公告、基金份额抓有东说念主大会决议、计帐 阐扬以及中国证监会限定的其他信息。基金年度阐扬中的财务管帐阐扬需经合乎 《证券法》限定的管帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露中的职责和信息流露设施   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，真挚信用，严守深奥。基金管制东说念主负责办理与基金相关的信息流露事宜， 基金托管东说念主应当按摄影关法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条限定 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 给予公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金管制东说念主)复核的信息，基金管制东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应呈文基金托管东说念主(或基金管制东说念主)。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极合作、相互监督，保证其践诺按照法定方式 和限时流露的义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会限定的时辰内，将应予流露的基金信息通过规 定序论流露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过 限定序论公开流露。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金相关信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所触及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金管制东说念主合计属于会导致基金管制东说念主不成出售或评估基金金钱的紧 急事故的任何情况；   (4)法律律例、基金合同或中国证监会限定的情况。   按相关限定须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金管制东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中限定需要流露的事项时， 按基金合同限定公布。   照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规限定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   在支付工本费后可在合理时辰赢得上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容所有一致。                    十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   在频繁情况下，基金管制费按前一日基金金钱净值 1.20%年费率计提。计较 方法如下：   H＝E×年管制费率÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）C 类基金份额的销售事迹费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售事迹费，C 类基金份额的销售事迹费按前一 日 C 类基金份额金钱净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.40%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事迹费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、 银行账户珍爱费、基金合同收效后的信息流露用度（但法律律例、中国证监会另 有限定的除外）       、基金份额抓有东说念主大会用度、基金合同收效后与基金相关的管帐师 费和讼师费等根据相关法律律例、基金合同及相应左券的限定，列入当期基金费 用。   （五）不列入基金用度的技俩   基金合同收效前的讼师费、管帐师费和信息流露用度不得从基金财产中列支。 基金管制东说念主与基金托管东说念主因未践诺或未所有践诺义务导致的用度支拨或基金财产 的赔本，处理与基金运作无关的事项发生的用度以过火他根据相关法律律例及中 国证监会的相关限定不得列入基金用度的技俩等不列入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费和销售事迹费的治愈   基金管制东说念主和基金托管东说念主可协计划情裁汰基金管制费、基金托管费和销售服 务费，此项治愈不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金管制东说念主必须最迟于新 的费率实施日 2 日前在限定序论上刊登公告。   （七）基金管制费、基金托管费和 C 类基金份额的销售事迹费的复核设施、 支付方式和时辰   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和 C 类基金份额的 销售事迹费等，根据本托管左券和基金合同的相关限定进行复核。   基金管制费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主 发送基金管制费、基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主和基金托管东说念主。C 类基金份额的销售 事迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初前 3 个责任日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处置。   若遇法定节沐日、休息日，顺延至最近可支付日支付。   在首期支付销售事迹费前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主出具防备函件指定销 售事迹费的收款账户。基金管制东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向基金 托管东说念主出具书面的收款账户变更呈文。   （八）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他 相关限定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主给予证明解说， 如基金管制东说念主无梗直原理，基金托管东说念主可断绝支付。            十二、基金份额抓有东说念主名册的看守   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看守，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应分别看守基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如 不成妥善看守，则按相关律例承担连累。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐扬和年度阐扬前，基金管制东说念主应将相关贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的果然性、准确性和圆善 性。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应投诚阴私义务。            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行径的记载、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵寓。 基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按限定的期限看守。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 处。 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和蹙迫合同等，承担阴私义务并保存至少十五年以上。          十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责间隔：   (1)基金管制东说念主被照章取消基金管制资历；   (2)基金管制东说念主照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告收歇；   (3)基金管制东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；   (4)法律律例和基金合同限定的其他情形。   更换基金管制东说念主必须依照如下设施进行：   (1)提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或者单独或揣度抓有基金总份额 10% 以上的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金管制东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名 的新任基金管制东说念主形成决议，新任基金管制东说念主应当合乎法律律例及中国证监会规 定的资历条件；   (3)核准：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主，更 换基金管制东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可实施；   (4)派遣：原基金管制东说念主职责间隔的，应当妥善看守基金管制业务贵寓，实时 办理基金管制业务的移交手续，新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应当实时接收， 并与基金托管东说念主查对基金金钱总值；   (5)审计：原基金管制东说念主职责间隔的，应当按照法律律例限定聘任管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报国务院证券监督管制机 构备案，审计用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管制东说念主赢得中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称号变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主相关的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管资历；   (2)基金托管东说念主照章闭幕、被照章取销或者被照章文牍收歇；   (3)基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；   (4)法律律例和基金合同限定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或者单独或揣度抓有基金总份额 10% 以上的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金托管东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当合乎法律律例及中国证监会规 定的资历条件；   (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更 换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可实施；   (4)派遣：原基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务 贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管 东说念主应当实时接收，并与基金管制东说念主查对基金金钱总值；   (5)审计：原基金托管东说念主职责间隔的，应当按照法律律例限定聘任管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报国务院证券监督管制机 构备案，审计用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在新任基金托管东说念主赢得中国证监 会核准后 2 日内公告。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换 额 10%以上的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 的基金份额抓有东说念主大会决议赢得中国证监会核准后 2 日内在限定序论上团结公告。   （四）新基金管制东说念主接收基金管制业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应赓续践诺相关职责，并保证不作念出 对基金份额抓有东说念主的利益形成挫伤的步履。                十五、阻扰步履   本左券当事东说念主阻扰从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东说念主不公说念地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未 按法律律例限定的方式公开流露的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞， 其高档管制东说念主员和 其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、 基金合同或托管左券的限定进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）向他东说念主贷款或 者提供担保；（3）从事承担无穷连累的投资；（4）买卖其他基金份额，可是国务 院另有限定的除外；（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管制 东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管制东说念主、基金托管东说念主有 控股关系的鼓舞或者与其基金管制东说念主、基金托管东说念主有其他要紧猛烈关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、把持证券交易价钱过火 他不梗直的证券交易行径；（8）依照法律、行政律例相关限定，由国务院证券监 督管制机构限定阻扰的其他行径。法律律例或监管部门取消上述结果，如适用于 本基金，则本基金投资不再受相关结果。   （十）法律律例和基金合同阻扰的其他步履，以及依照法律、行政律例相关 限定，由国务院证券监督管制机构限定阻扰基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他 步履。       十六、托管左券的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更设施  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的限定有任何打破。基金托管左券的变更报中国证监会核准 或备案后收效。  （二）基金托管左券间隔出现的情形  （三）基金财产的计帐  (1)基金合同间隔时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。  (2)基金财产计帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、合乎《证券法》限定的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必 要的责任主说念主员。  (3)在基金财产计帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自践诺职责，赓续 诚挚、用功、守法地践诺基金合同和本托管左券限定的义务，珍爱基金份额抓有 东说念主的正当权益。  (4)基金财产计帐组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事行径。  基金合同间隔，应当按法律律例和本基金合同的相关限定对基金财产进行清 算。基金财产计帐设檀越要包括：  (1)基金合同间隔后，发布基金财产计帐公告；  (2)基金合同间隔时，由基金财产计帐组统照旧受基金财产；  (3)对基金财产进行清理和证实；  (4)对基金财产进行估价和变现；  (5)聘任管帐师事务所对计帐阐扬进行审计；  (6)聘任讼师事务所出具法律宗旨书；  (7)将基金财产计帐效果阐扬中国证监会；  (8)参加与基金财产相关的民事诉讼；  (9)公布基金财产计帐效果；  (10)对基金剩余财产进行分拨。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)归还基金债务；  (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项限定归还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。  基金财产计帐公告于基金合同间隔并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基 金财产计帐组公告，基金财产计帐组应当将计帐阐扬登载在限定网站上，并将清 算阐扬指示性公告登载在限定报刊上；计帐过程中的相关要紧事项须实时公告； 基金财产计帐效果经合乎《证券法》限定的管帐师事务所审计，讼师事务所出具 法律宗旨书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                十七、违约连累  （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不践诺本左券或践诺本左券不合乎约定的， 应当承担违约连累。  （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在践诺各自职责的过程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿连累；因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿连累。  （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主形成赔本的，应就平直赔本进行赔 偿；给基金财产形成赔本的，应就平直赔本进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义 务代表基金向违约方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 或不四肢而形成的赔本等； 不投资形成的平直赔本或潜在赔本等； 金合同和本左券的约定践诺了相关职责，但由于第三方的原因而形成运作不畅、 出现舛错和赔本的。   （四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要的 要领，奋发防卫赔本的扩大。   （五）违约步履虽已发生，但本托管左券大约赓续践诺的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当赓续践诺本左券。 若基金管制东说念主或基金托管东说念主因践诺本左券而被告状，另一方应提供合理的必要支 抓。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现舛错，基 金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必要、稳健、合理的要领进行搜检，可是未 能发现虚伪的，由此形成基金财产或投资东说念主赔本，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿连累。可是基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的要领排斥由此形成的 影响。             十八、争议处置方式   因本左券产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处置，协商、 长入不成处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济营业仲裁委员会，仲 裁场所为北京市，按照中国海外经济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 诚挚、用功、守法地践诺基金合同和本托管左券限定的义务，珍爱基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统率。             十九、托管左券的着力   两边对托管左券的着力约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管左券草案， 应经托管左券当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，左券当事东说念主 两边根据中国证监会的宗旨修改托管左券草案。托管左券以中国证监会核准的文 本为防备文本。  （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。 托管左券的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案并公告 之日止。  （三）托管左券自收效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律不断力。  （四）本左券一式八份，左券两边各抓二份，备存二份，上报中国证监会和 银行业监督管制机构各一份，每份具有同等法律着力。              二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应 给予合作，承担司法协助义务。  除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律律例等限定协商办理。           二十一、托管左券的签订  本左券两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 本页无正文，为《国联安主题驱动羼杂型证券投资基金托管左券》的署名盖章页。 基金管制东说念主：国联安基金管制有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订场所：北京 签 订 日：   年   月   日

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