摩根上证科创板新一代信息本事来回型绽放式指数证券投        资基金上市来回公告书     基金料理东谈主：摩根基金料理（中国）有限公司      基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        上市地点：上海证券来回所        上市日历：2025 年 3 月 24 日        公告日历：2025 年 3 月 19 日                                                                   目 录                       一、 进攻声明与提醒    摩根上证科创板新一代信息本事来回型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）上市来回公告书（以下简称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                       （以 下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息露馅内容与模式准则第 1 号的内容与模式>》和《上海证券来回所证券投资基金上市法则》的轨则编制，摩根基金管 理（中国）有限公司（以下简称“基金料理东谈主”）的董事会及董事保证本公告所载贵府不 存在特地纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个 别及连带包袱。本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务司帐资 料等内容的信得过性、准确性和完竣性，承诺其中不存在特地纪录、误导性述说或者紧要遗 漏。    中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券来回所对本基金上 市来回及关联事项的主见，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告未波及的关联内容， 请 详 细 阅 读 2024 年 12 月 9 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金料理东谈主网站（am.jpmorgan.com/cn）上的《摩 根上证科创板新一代信息本事来回型绽放式指数证券投资基金招募诠释书》（以下简称 “《招募诠释书》”）。                         二、 基金概览 （一）基金称号与基金代码      摩根上证科创板新一代信息本事来回型绽放式指数证券投资基金 （二）基金份额总额      甩手公告日前两个职责日即 2025 年 3 月 17 日，本基金总份额 569，597，060.00 份。 （三）基金份额净值      甩手公告日前两个职责日即 2025 年 3 月 17 日，基金份额净值 1.0000 元。 （四）本次上市来回份额：569，597，060.00 份。 （五）上市来回的证券来回所：上海证券来回所。 （六）上市来回日历：2025 年 3 月 24 日。 （七）基金料理东谈主：摩根基金料理（中国）有限公司 （八）基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 （九）基金登记结算机构：中国证券登记结算有限包袱公司 （十）上市保举东谈主：国泰君安证券股份有限公司 （十一）    申购赎回代理券商（以下简称“一级来回商”）：具体请见《摩根上证科创板     新一代信息本事来回型绽放式指数证券投资基金绽放日常申购、赎回业务的公告》     以及联系公告。                    三、 基金的召募与上市来回 （一）本基金上市前基金召募情况        理委员会《对于准予摩根上证科创板新一代信息本事来回型绽放式指数证券投        资基金注册的批复》（证监许可【2024】919 号）     发售。其中，网上现款发售的日历为 2025 年 3 月 3 日至 2025 年 3 月 11 日，网下     现款发售日历为 2024 年 12 月 12 日至 2025 年 3 月 11 日，网下股票发售的日历为           网下现款和网下股票发售直销机构：摩根基金料理（中国）有限公司            网上现款认购发售代理机构：具有基金销售业务阅历的上海证券来回所会        员单元。            网下现款发售代理机构：招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限       公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公       司、中信证券（山东）有限包袱公司、国投证券股份有限公司、长江证券股份       有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。          网下股票发售代理机构：海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、       中信证券（山东）有限包袱公司、国投证券股份有限公司、中泰证券股份有限       公司、中信证券华南股份有限公司。 （二）基金合同成效   本基金自 2024 年 12 月 12 日起公开召募，甩手 2025 年 3 月 11 日，召募职责照旧顺 利末端。经安永华明司帐师事务所（特殊泛泛合伙）验资，本次召募的灵验净认购金额为 已于 2025 年 3 月 14 日划入本基金托管账户。网上现款认购和通过发售代理机构进行网 下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将于下一个银行结息日后划入基金 托管账户。   根据《基金法》过火配套法例和本基金基金合同的关联轨则，本基金召募合适关联条 件，本基金料理东谈主已向中国证监会办理收场基金备案手续，并获中国证监会书面说明，基 金合同于 2025 年 3 月 14 日安定成效，该日基金份额总额为 569，597，060.00 份。自基金 合同成效之日起，基金料理东谈主安定开动料理本基金。 （三）日常申购、赎回情况     本基金日常申购、赎回绽放日：2025 年 3 月 24 日。 （四）基金上市来回       【65】号。       扩位证券简称：科创信息本事 ETF 摩根       证券代码：588770       投资者在上海证券来回所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级市集          来回。          购和赎回业务的营业场面或按一级来回商提供的其他表情办理本基金的申购和赎          回。具体请见《摩根上证科创板新一代信息本事来回型绽放式指数证券投资基金开          放日常申购、赎回业务公告》以及在基金料理东谈主网站上公示的联系内容。            易，不存在未上市来回的基金份额。             四、 抓有东谈主户数、抓有东谈主结构及前十名抓有东谈主 （一）抓有东谈主户数      甩手公告日前两个职责日即 2025 年 3 月 17 日，本基金份额抓有东谈主户数为 5084 户， 平均每户抓有的基金份额为 112，037.19 份。 （二）抓有东谈主结构      甩手公告日前两个职责日即 2025 年 3 月 17 日，本基金总份额为 569，597，060.00 份， 一谈为上市来回份额。其中机构投资者抓有的份额为 63，428，980.00 份，占本次上市交 易基金份额比例为 11.14%；个东谈主投资者抓有的份额为 506，168，080.00 份，占本次上市交 易基金份额比例为 88.86%。 （三）前十名基金份额抓有东谈主的情况      甩手公告日前两个职责日即 2025 年 3 月 17 日，前十名基金份额抓有东谈主的情况如下 表。                                                        占基金总份额      序号          抓有东谈主称号（全称）          抓有基金份额（份）                                                          比例            北京暖逸欣私募基金料理有限公司－暖逸            欣天宁 1 号私募证券投资基金    注：以上信息依据本基金登记结算机构中国登记结算有限包袱公司提供的抓有东谈主信 息编制。                         五、 基金主要当事东谈主简介 （一） 基金料理东谈主 称号：摩根基金料理（中国）有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易检会区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层 办公地址：中国（上海）开脱贸易检会区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层 邮政编码：200120 法定代表东谈主：王琼慧 总司理：王琼慧 成立日历：2004 年 5 月 12 日 批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字「2004」56 号 长入社会信用代码： 913100007109385971 组织体式：有限包袱公司 注册成本：贰亿伍仟万元东谈主民币 存续期间：抓续研究 研究范围：基金召募、基金销售、钞票料理和中国证监会许可的其它业务。 JPMorgan Asset Management Holdings Inc.       100%    风险料理部负责公司投资风险、流动性风险、来回敌手风险政策制定及框架料理工 作，建立并完善公司投资风险、流动性风险、来回敌手风险料理框架、明确以优势险识别、 监测、评估和论说的职责要求。公司运营风险料理部对于各样可能影响公司投资运作的潜 在风险建立了完善的风险排查轨制。对各业务部门、各项业务经由和事业模式及公司投资 运作中存在的风险隐患进行依期梳理、排查、记录、分析和化解。作念到实时发现并摈斥风 险隐患，切实保障运营安全。投资准则料理部负责实施和管控投资准则，保障基金投资运 作合适法例、合同及公司里面要求。监察稽核部寂然于公司各业务部门，对公司的合规运 营承担寂然审查、监控、查验和论说职责，对看护长负责。监察稽核部门对在监察稽核过 程中发现的问题实时提议更正主见。研究料理层下设风险料理联系议事机构，协助料理层 加强公司风险料理体系开发，推动风险料理文化的形成，在研究料理层授权范围内，依期 审议公司各项风险料理紧要事项对紧要风险事项进行跨部门辩论、评估和决策，研究和部 署紧要风险的驻扎设施。   公司当今下设国内权益投资部、债券投资部、专户投资部、固收专户投资部、货币市 场投资部、十足收益投资部、指数及量化投资部、国际投资部、研究部、固收研究部、交 易部、组合基金投资部、多钞票策略投资部、华东区域销售中心、华北区域销售中心、华 南区域销售中心、零卖营销总部、银行机构部、非银机构部、国际业务部、机构业务支抓 部、销售支抓部、数字化运营拓展部、高钞票客户参谋人及事业部、客户事业料理部、公关 及数字营销部、品牌及营销谋划部、客户营销部、居品策略部、居品研发部、风险料理部、 运营风险料理部、法务部、客户尽责访谒部、监察稽核部、信息本事部、系统研发部、数 字化研发部、基金运作部、财务部、东谈主力资源部、审计部、董事会办公室等部门。   国内权益投资部、债券投资部、专户投资部、固收专户投资部、货币市集投资部、绝 对收益投资部、指数及量化投资部、国际投资部、组合基金投资部、多钞票策略投资部负 责根据投资决策委员会制定的原则进行投资。研究部、固收研究部负责行业、上市公司研 究和投资策略研究。来回部组织实施各基金或其他招待居品的麇集来回，监督并限制可能 发生的来回风险，确保各基金或其他招待居品的投资在刚正、合理、高效、最优的原则下 得手实施。零卖营销总部、华东区域销售中心、华北区域销售中心、华南区域销售中心根 据公司总体销售策略，制定并完成区域渠谈销售和参谋人销售任务。银行机构部、非银机构 部主要负责根据公司总体销售策略，制定并完成机构销售任务；开拓、选藏机构客户。数 字化金融业务条线主要负责根据公司总体销售策略，制定并完成高钞票客户及数字化金 融联系营销及销售任务。市集业务条线负责制订公司居品营销策略，谋划和实施多样与公 司居品和渠谈联系的营销步履，制作联系市集论说及培训材料，并组织提供联系专科培 训。居品业务条线负责居品发展策略的制订，公司居品线的布局与搭建。中后台各部门为 公司提供基金运作、系统选藏、风险料理、合规料理、公司营运等方面的支抓与保障。    甩手 2025 年 1 月 31 日，公司共有 394 名职工，其中博士学位 8 东谈主、硕士学位 236 东谈主、学士学位 148 东谈主、其他 2 东谈主。    客户事业电话：400-889-4888    摩根基金料理（中国）有限公司经中国证券监督料理委员会批准，于 2004 年 5 月 12 日安定成立，注册成本为 2.5 亿元东谈主民币，注册地上海。2023 年 1 月 19 日，经中国证监 会批准，本公司原股东之一上海国际信赖有限公司将其抓有的本公司 51%股权，与原另一 股东 JPMorgan Asset Management (UK) Limited 将其抓有的本公司 49%股权转让给摩根 钞票料理控股公司（JPMorgan Asset Management Holdings Inc.），从而摩根钞票料理 控股公司取得本公司一谈股权。2023 年 4 月 10 日，基金料理东谈主的称号由“上投摩根基金 料理有限公司”变更为“摩根基金料理（中国）有限公司”。甩手 2024 年 12 月 31 日， 公司旗下运作的基金共有一百零二只，均为绽放式基金，分别是：摩根中国优势证券投资 基金、摩根货币市集基金、摩根阿尔法羼杂型证券投资基金、摩根双息平衡羼杂型证券投 资基金、摩根成长前锋羼杂型证券投资基金、摩根内需能源羼杂型证券投资基金、摩根亚 太优势羼杂型证券投资基金(QDII)、摩根双核平衡羼杂型证券投资基金、摩根中小盘羼杂 型证券投资基金、摩根纯债债券型证券投资基金、摩根行业轮动羼杂型证券投资基金、摩 根大盘蓝筹股票型证券投资基金、摩根全球新兴市集羼杂型证券投资基金(QDII)、摩根新 兴能源羼杂型证券投资基金、摩根强化讲演债券型证券投资基金、摩根健康品性生涯羼杂 型证券投资基金、摩根全球自然资源羼杂型证券投资基金(QDII)、摩根中枢优选羼杂型证 券投资基金、摩根智选 30 羼杂型证券投资基金、摩根成长能源羼杂型证券投资基金、摩 根转型能源活泼配置羼杂型证券投资基金、摩根双债增利债券型证券投资基金、摩根中枢 成长股票型证券投资基金、摩根民生需求股票型证券投资基金、摩根纯债丰利债券型证券 投资基金、摩根天添盈货币市集基金、摩根天添宝货币市集基金、摩根安全政策股票型证 券投资基金、摩根荒芜制造股票型证券投资基金、摩根整合驱动活泼配置羼杂型证券投资 基金、摩根动态多因子策略活泼配置羼杂型证券投资基金、摩根灵敏互联股票型证券投资 基金、摩根科技前沿活泼配置羼杂型证券投资基金、摩根新兴事业股票型证券投资基金、 摩根医疗健康股票型证券投资基金、摩根中国世纪活泼配置羼杂型证券投资基金(QDII)、 摩根全球多元配置证券投资基金(QDII-FOF)、摩根安通讲演羼杂型证券投资基金、摩根丰 瑞债券型证券投资基金、摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基金、摩根量化多因子 活泼配置羼杂型证券投资基金、摩根安隆讲演羼杂型证券投资基金、摩根更动营业模式灵 活配置羼杂型证券投资基金、摩根富时表露市集 REITs 指数型证券投资基金(QDII)、摩 根香港精选港股通羼杂型证券投资基金、摩根尚睿羼杂型基金中基金(FOF)、摩根安裕回 报羼杂型证券投资基金、摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金(QDII)、摩根中枢精选股 票型证券投资基金、摩根能源精选羼杂型证券投资基金、摩根中国生物医药羼杂型证券投 资基金(QDII)、摩根当先优选羼杂型证券投资基金、摩根日本精选股票型证券投资基金 (QDII)、摩根锦程平衡养老方针三年抓有期羼杂型基金中基金(FOF)、摩根瑞益纯债债券 型证券投资基金、摩根慧选成长股票型证券投资基金、摩根瑞泰 38 个月依期绽放债券型 证券投资基金、摩根锦程稳健养老方针一年抓有期羼杂型基金中基金(FOF)、摩根 MSCI 中 国 A 股来回型绽放式指数证券投资基金、摩根研究驱动股票型证券投资基金、摩根 MSCI 中国 A 股来回型绽放式指数证券投资基金连接基金、摩根瑞盛 87 个月依期绽放债券型证 券投资基金、摩根慧见两年抓有期羼杂型证券投资基金、摩根远见两年抓有期羼杂型证券 投资基金、摩根安享讲演一年抓有期债券型证券投资基金、摩根行业睿选股票型证券投资 基金、摩根优势成长羼杂型证券投资基金、摩根安荣讲演羼杂型证券投资基金、摩根中债 羼杂型证券投资基金、摩根月月盈 30 天转换抓有发起式短债债券型证券投资基金、摩根 恒生科技来回型绽放式指数证券投资基金(QDII)、摩根全景优势股票型证券投资基金、摩 根沃享远见一年抓有期羼杂型证券投资基金、摩根鑫睿优选一年抓有期羼杂型证券投资 基金、摩根博睿平衡一年抓有期羼杂型基金中基金(FOF)、摩根中证更动药产业来回型开 放式指数证券投资基金、摩根慧享成长羼杂型证券投资基金、摩根时期睿选股票型证券投 资基金、摩根瑞享纯债债券型证券投资基金、摩根中证碳中庸 60 来回型绽放式指数证券 投资基金、摩根沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金、摩根标普 500 指数型发起式 证券投资基金(QDII)、摩根锦调遣老方针日历 2035 三年抓有期羼杂型发起式基金中基金 (FOF)、摩根国外稳健配置羼杂型证券投资基金(QDII-FOF)、摩根双季鑫 6 个月抓有期债 券型发起式基金中基金(FOF)、摩根恒生科技来回型绽放式指数证券投资基金发起式连接 基金(QDII) 、摩根世代趋势羼杂型发起式证券投资基金、摩根纳斯达克 100 指数型发起 式证券投资基金(QDII)、摩根瑞锦纯债债券型证券投资基金、摩根标普港股通低波红利交 易型绽放式指数证券投资基金、摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天抓有期证券投资基金、 摩根中证 A50 来回型绽放式指数证券投资基金、摩根悦享讲演 6 个月抓有期羼杂型证券 投资基金、摩根中证 A50 来回型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金、摩根瑞欣利 率债债券型证券投资基金、摩根红利优选股票型证券投资基金、摩根平衡精选羼杂型证券 投资基金、摩根中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金、摩根中证 A500 来回型绽放   毛时超先生，曾任祯祥基金料理有限公司量化研究员、基金司理助理、基金司理；自 任指数及量化投资部基金司理。 （二）基金托管情面况 称号：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区修起门内大街 55 号 成赶紧间：1984 年 1 月 1 日 法定代表东谈主： 廖林 注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元 研究电话：010-66105799 研究东谈主：郭明   甩手 2024 年 3 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 210 东谈主，平均年岁 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档本事职称。   四肢中国大陆托干事业的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托干事业 以来，继承“教师信用、致力于尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面限制体系、 范例的料理模式、先进的营运系统和专科的事业团队，严格履行钞票托管东谈主职责，为境内 外巨大投资者、金融钞票料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托干事业，展现优 异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻真金不怕火的居品线。领有包括证券 投资基金、信赖钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资 产、QDII 钞票、股权投资基金、证券公司集合伙产料理策动、证券公司定向钞票料理计 划、营业银行信贷钞票证券化、基金公司特定客户钞票料理、QDII 专户钞票、ESCROW 等 门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值事业，不错为 各样客户提供个性化的托干事业。甩手 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基 金 1404 只。自 2003 年以来，本行连合二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                            《上海证券报》等境表里巨擘 财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的事业 品性取得国表里金融领域的抓续招供和鄙俗好评。 （三）上市保举东谈主 称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易检会区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 （四）基金验资机构 称号：安永华明司帐师事务所（特殊泛泛合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实施事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东谈主：许培菁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎                   六、 基金合同提要     基金合同的内容提要见附件：基金合同提要。                 七、 基金财务景况 （一）基金召募期间用度   本基金召募期间的信息露馅费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不从基金财产中列 支。 （二）基金上市前进攻财务事项      本基金发售后至本论说公告前无进攻财务事项发生。 （三）基金钞票欠债表  甩手公告日前两个职责日即2025年3月17日，本基金的钞票欠债表如下（未经审计）：                                             单元：东谈主民币元                              本期末          钞票 资 产： 货币资金                                       569，422，143.32 结算备付金                                                  - 存出保证金                                                  - 来回性金融钞票                                       201，160.00 其中：股票投资                                       201，160.00      基金投资                                              -      债券投资                                              -      钞票支抓证券投资                                          -      贵金属投资                                             -      其他投资                                              - 生息金融钞票                                                 - 买入返售金融钞票                                               - 应收计帐款                                                  - 应收股利                                                   - 应收申购款                                                  - 递延所得税钞票                                                - 其他钞票                                                                 - 钞票整个                                                     569，623，303.32                                            本期末        欠债和净钞票 负 债： 短期借款                                                                 - 来回性金融欠债                                                              - 生息金融欠债                                                               - 卖出回购金融钞票款                                                            - 嘱咐计帐款                                                                - 嘱咐赎回款                                                                - 嘱咐料理东谈主答谢                                                       7，022.47 嘱咐托管费                                                         2，340.82 嘱咐销售事业费                                                              - 嘱咐投资参谋人费                                                              - 应交税费                                                                 - 嘱咐利润                                                                 - 递延所得税欠债                                                              - 其他欠债                                                          1，747.44 欠债预计                                                         11，110.73 净钞票： 实收基金                                                     569，597，060.00 未分拨利润                                                        15，132.59 净钞票预计                                                    569，612，192.59 欠债和净钞票整个                                                 569，623，303.32  注：论说截止日 2025 年 3 月 17 日，基金份额净值:1.0000 元，基金份额总额: 569，597，060.00 份。                     八、 基金投资组合   本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金料理东谈主将使本基金的投资组合比例符 合关联法律法例、部门规定、范例性文献的轨则和基金合同的关联轨则。   甩手公告日前两个职责日即 2025 年 3 月 17 日，本基金的投资组合情况如下： （一）论说期末基金钞票组合情况                                                   占基金总钞票的  序号            款式             金额(元)                                                    比例(%)       其中：股票                        201，160.00              0.04       其中：债券                                 -                -       钞票支抓证券                                -                -       其中：买断式回购的买入返售金                                             -                -       融钞票 （二）论说期末按行业分类的股票投资组合 本基金本论说期末未抓有积极投资股票。                                                  占基金钞票净值 代码           行业类别            公允价值（元）                                                   比例（％）  A       农、林、牧、渔业                                              -             -  B       采矿业                                                   -             -  C       制造业                                           201，160.00         0.04  D       电力、热力、燃气及水出产和供应业                                      -             -  E       建筑业                                                   -             -  F       批发和零卖业                                                -             -  G       交通运载、仓储和邮政业                                           -             -  H       住宿和餐饮业                                                -             -  I       信息传输、软件和信息本事事业业                                       -             -  J       金融业                                                   -             -  K       房地产业                                                  -             -  L       租借和商务事业业                                              -             -  M       科学研究和本事事业业                                            -             -  N       水利、环境和大众设施料理业                                         -             -  O       住户事业、修理和其他事业业                                         -             -  P       教会                                                    -             -  Q       卫生和社会职责                                               -             -  R       文化、体育和文娱业                                             -             -  S       抽象                                                    -             -          预计                                            201，160.00         0.04 （三）论说期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的股票投资明细                                                             占基金钞票净值比例 序号            股票代码     股票称号   数目(股)           公允价值(元)                                                                     (％) 本基金本论说期末未抓有积极投资股票。 （四）论说期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本论说期末未抓有债券。 （五）论说期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本论说期末未抓有债券。 （六）论说期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名钞票支抓证券投资明 细 本基金本论说期末未抓有钞票支抓证券。 （七）论说期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本论说期末未抓有贵金属。 （八）论说期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本论说期末未抓有权证。 （九）论说期末本基金投资的股指期货来回情况诠释 本基金本论说期末未抓有股指期货。 （十）论说期末本基金投资的国债期货来回情况诠释 本基金本论说期末未抓有国债期货。 （十一）投资组合论说附注 内受到公开谴责、处罚的情形。     序号           称号        金额(元) 本基金本论说期末未抓有处于转股期的可迂曲债券。 本基金本论说期末前十名股票中不存在通顺受限情况。 本基金本论说期末未抓有积极投资股票。  因四舍五入原因，投资组合论说均分项之和与预计可能存在尾差。                 九、 紧要事件揭示   本基金自愿售后至本论说公告前未发生对基金份额抓有东谈主有较大影响的紧要事件。                 十、 基金料理东谈主承诺   基金料理东谈主就基金上市来回之后履行料理东谈主职责作念出以下承诺： （一）严格盲从《基金法》过火他法律法例、基金合同的轨则，以教师信用、致力于尽责的       原则料理和运用基金钞票。 （二）信得过、准确、完竣和实时地露馅依期论说等关联信息露馅文献，露馅通盘对基金份       额抓有东谈主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、证券来回所的监督料理。 （三）在明察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何大祖传播绪言中出       现的或者在市集华贵传的音问后，将实时赐与公开澄澈。               十一、 基金托管东谈主承诺   基金托管东谈主就基金上市来回后履行托管东谈主职责作念出承诺：   严格遵命《基金法》等联系法例以及《摩根上证科创板新一代信息本事来回型绽放式 指数证券投资基金基金合同》、《摩根上证科创板新一代信息本事来回型绽放式指数证券 投资基金托管合同》的约定履行相应职责。                十二、 基金上市保举东谈主主见   本基金上市保举东谈主为国泰君安证券股份有限公司。上市保举东谈主就基金上市来回事宜 出具如下主见：   摩根上证科创板新一代信息本事来回型绽放式指数证券投资基金已合适上市要求， 我公司保举其上市。   （一）中国证监会准予本基金召募注册的文献；   （二）     《摩根上证科创板新一代信息本事来回型绽放式指数证券投资基金基金合同》；   （三）《摩根上证科创板新一代信息本事来回型绽放式指数证券投资基金招募诠释 书》；   （四）     《摩根上证科创板新一代信息本事来回型绽放式指数证券投资基金托管合同》；   （五）法律主见书；   （六）基金料理东谈主业务阅历批件、营业派司；   （七）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司；   （八）摩根基金料理（中国）有限公司绽放式基金业务法则   （九）中国证监会要求的其他文献。   存放地点：基金料理东谈主、基金托管东谈主处。   查阅表情：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件，但应以基金合 同原本为准。   投资者欲了解扫视情况，可登录本公司网站（am.jpmorgan.com/cn）或拨打客户事业 电话（400-889-4888）商量联系事宜。   风险提醒：基金料理东谈主承诺以教师信用、致力于尽责的原则料理和运用基金钞票，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法例要求对投资者类别、风险承受 材干和基金的风险等第进行辞别，并提议妥当性匹配主见。投资者在投资基金前应崇拜阅 读基金合同、招募诠释书和基金居品贵府提要等基金法律文献，全面意志基金居品的风险 收益特征，在了解居品情况及销售机构妥当性主见的基础上，根据自己的风险承受材干、 投资期限和投资方针，对基金投资作出寂然决策，遴荐合适的基金居品。基金料理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。                                摩根基金料理（中国）有限公司                   附件：基金合同提要   一、基金的基本情况   基金称号：摩根上证科创板新一代信息本事来回型绽放式指数证券投资基金   基金的类别：股票型指数证券投资基金   基金的运作表情：来回型绽放式   注册文号：中国证监会证监许可2024919 号   基金料理东谈主：摩根基金料理（中国）有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司   二、基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主及基金托管东谈主的权益义务   （一）基金份额抓有东谈主的权益义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。   除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过火他关联轨则，基金份额抓有东谈主的权益包括但不 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项 利用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金事业机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状 讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他关联轨则，基金份额抓有东谈主的义务包括但不 限于：   （1）崇拜阅读并盲从《基金合同》、招募诠释书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息露馅，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金嘱咐认购款项或股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的 用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》拒绝的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权益义务            《运作办法》过火他关联轨则，基金料理东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并料理基 金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他 用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度关联法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要设施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得 《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用股东权益，为基金的利益利用因 基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出 借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益利用诉讼权益或者实施其他 法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供 事业的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例、上海证券来回所及基金登记机构联系业务法则的前提 下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回和非来回过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他关联轨则，基金料理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以教师信用、严慎致力于的原则料理和运用基金财 产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的研究方 式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所管 理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相寂然，对所料理的不同基金分别料理，分别记账， 进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）按关联轨则预计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回对价、编制申 购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，履行信息露馅及论说义 务；   （12）保守基金营业玄机，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金 合同》过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主泄露，但 因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供事业需要 提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基 金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联轨则召集基金份额抓有东谈主大会或协作 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府不 低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，何况保证投资 者不祥按照《基金合同》轨则的时期和表情，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支 付合理成本的条目下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临赶走、照章被搁置或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并文牍基 金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时， 应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行径承担包袱；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益利用诉讼权益或实施其他法律行 为；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，                            《基金合同》不可成效，基 金料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税后）在基金 召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将召募期间网下股票认购所召募的已冻结的 股票由登记机构赐与解冻；   （25）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权益义务            《运作办法》过火他关联轨则，基金托管东谈主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全扶持基金 财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他 用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基金合同》 及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国 证监会，并选用必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户、为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他关联轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以教师信用、致力于尽责的原则抓有并安全扶持基金财产；   （2）缔造特地的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备实足的、及格的熟 悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独 立；对所托管的不同的基金分别成就账户，寂然核算，分账料理，保证不同基金之间在账 户成就、资金划拨、账册记录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）扶持由基金料理东谈主代表基金坚硬的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则另有轨则外， 在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供事业需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主预计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主见，诠释基金管 理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金料理东谈主有未执 行《基金合同》轨则的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否选用了妥当的设施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府不低于法律法例规 定的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关联轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对 价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临赶走、照章被搁置或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行业 监督料理机构，并文牍基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿包袱，其补偿包袱不因 其退任而撤职；   （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主 追偿；   （21）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权 代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，本基 金的基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额为一参会份额，每一参会份额领有对等的投票 权。   若以本基金为方针 ETF 的连接基金的基金合同成效，鉴于本基金和连接基金的联系 性，连接基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的连接基金的基金份额径直出席本基金的 基金份额抓有东谈主大会或者委用代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在计 算参会份额和票数时，连接基金抓有东谈主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在 本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，连接基金抓有本基金份额的总额乘以该抓有 东谈主所抓有的连接基金份额占连接基金总份额的比例，预计成果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。连接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等 的投票权。   连接基金的基金料理东谈主不应以连接基金的口头代表连接基金的整体基金份额抓有东谈主 以本基金的基金份额抓有东谈主的身份利用表决权，但可接受连接基金的特定基金份额抓有 东谈主的托福以连接基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会 并参与表决。   连接基金的基金料理东谈主代表连接基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额 抓有东谈主大会的，须先遵命连接基金基金合同的约定召开连接基金的基金份额抓有东谈主大会， 连接基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由连接 基金的基金料理东谈主代表连接基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大 会。   本基金未缔造基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后缔造基金份额抓有东谈主大会的 日常机构，日常机构的缔造按照联系法律法例的要务实施。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）迂曲基金运作表情；   （5）颐养基金料理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会圭表；   （10）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券来回所拒绝上市的除 外；   （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）单独或预计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额预计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额 抓有东谈主大会；      （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；      （14）法律法例、              《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大 会的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商并在履行妥当圭表后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）颐养本基金的申购费率、颐养收费表情或颐养本基金份额类别的成就；   （3）因相应的法律法例、上海证券来回所或者登记机构的联系业务法则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （5）基金料理东谈主、销售机构、登记机构颐养关联基金申购、赎回、来回、非来回过 户、转托管等业务的法则（包括但不限于申购赎回清单的颐养、绽放时期的颐养等）；   （6）基金推出新业务或事业；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集表情 召集； 提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托 管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决 定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面 决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当协作； 份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开，场外配资并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当协作； 抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当协作，不 得辞谢、干与；   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍表情 份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决表情；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期 限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信表情、托福的公证机关过火研究表情和研究东谈主、 表决主见寄交的截止时期和收取表情。 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主到指定地点对表决 主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主和基金 托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对 表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票着力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的表情   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会表情、通信开会表情及法律法例、中国证监会允 许的其他表情召开，会议的召开表情由会议召集东谈主细则。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管 理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条目时，可 以进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主抓有基金 份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释注解合适法律法例、                           《基金合同》和会议文牍的 轨则，何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证流露，灵验的基 金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 会公告载明的其他表情在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应 以书面表情或大会公告载明的其他表情进行表决。   在同期合适以下条目时，通信开会的表情视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职责日内连合公布相 关提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金 料理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的表情收取基金 份额抓有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文牍不插足收取表决主见的，不影响 表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额抓有东谈主所抓 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东谈主径直出具表决意 见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决主见或授权他 东谈主代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 主见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东谈主出具的托福 东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释注解合适法律法例、                                《基金合同》和 会议文牍的轨则，并与基金登记机构记录相符。 电话或其他表情召开，基金份额抓有东谈主不错领受纸质、网罗、电话或其他表情进行表决， 具体表情由会议召集东谈主细则并在会议文牍中列明。 轨则的前提下授权表情不错领受纸质、网罗、电话或其他表情，具体表情在会议文牍中列 明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事 项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基 金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的表情下，着手由大会主抓东谈主按照下列第（七）条轨则圭表细则和公布监 票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为 基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均 未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基 金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议 的着力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份诠释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号） 和研究表情等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历 后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证机关监督下形成 决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以至极决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的表情通过。 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有轨则或《基金 合同》另有约定外，迂曲基金运作表情、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合 同》、与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选用记名表情进行投票表决。   选用通信表情进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释注解，不然提交合适会议 文牍中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文牍规 定的表决主见视为灵验表决，表决主见暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入 出具表决主见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐 项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在 会议开动后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表 与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或 大会自然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的， 基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选 举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响 计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主赶紧公布计 票成果。   （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错 在告示表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新清 点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当赶紧公布重新盘点成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的， 不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票表情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主见的计票进行 监督的，不影响计票和表决成果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起按轨则在轨则绪言上公告。若是领受通信方 式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施成效的基金份额抓有东谈主大会的 决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主 均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条目、议事圭表、表决条目等 轨则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如改日法律法例或监管法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  四、基金收益分拨原则、实施表情   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甩手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收 益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨；   在对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金料理东谈主可在不违抗法律法 规轨则的前提下酌情颐养以上基金收益分拨原则，此项颐养不需要召开基金份额抓有东谈主 大会，但应于变更实施日前在轨则绪言公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨表情等内容。   （五）收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的关联轨则在轨则绪言公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。  五、基金用度计提方法、计提圭臬和支付表情   （一）基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金联系的信息露馅用度，但法律法例、中国证监会另有规 定的除外；    《基金合同》成效后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和仲裁费；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付表情   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的预计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的预计方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。 关法例及相应合同的轨则，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 的损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金 财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的轨则代扣代缴。   六、基金财产的投资地方和投资限定   （一）投资方针   本基金进行被迫指数化投资，邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结最小 化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。为更好地终了投资方针，本基金可 少量投资于非成份股、存托凭证、生息器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期单据、可迂曲债券（含 分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、钞票支抓证券、债券回 购、银行入款（包括合同入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系轨则）。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥当圭表后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例的轨则而受限定的情形除外。   若是法律法例对该比例要求有变更的，基金料理东谈主在履行妥当圭表后，本基金作念相应 颐养。   （三）投资限定   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%， 且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票支抓证券的比例，不得提高基金钞票 净值的 10%；   （3）本基金抓有的一谈钞票支抓证券，其市值不得提高基金钞票净值的 20%；   （4）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得提高该钞票 支抓证券界限的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票支抓证券，不 得提高其各样钞票支抓证券预计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓 有钞票支抓证券期间，若是其信用等第下落、不再合适投资圭臬，应在评级论说发布之日 起 3 个月内赐与一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不提高本基金的总钞票，本 基金所申报的股票数目不提高拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得提高基金钞票 净值的 10%；在职何来回日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何来回日日终， 抓有的卖出期货合约价值不得提高基金抓有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得提高上一来回日基金钞票净值的 20%；本 基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值预计（轧差预计）应当合适基金合 同对于股票投资比例的关联约定；   （9）每个来回日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当 保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （10）本基金参与股票期权来回的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权益金总额不得提高基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来回所法则招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得提高基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数预计；   （11）基金总钞票不得提高基金净钞票的 140%；   （12）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得提高基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，出借证券钞票不得提高基金钞票净值的 受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得提高基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得提高 30 天，平 均剩余期限按照市值加权平均预计；因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基 金料理东谈主之外的身分甚至基金投资不合适前述轨则的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值预计不得提高基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金不 合适前述所轨则比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展 逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票实施，并与境内上市 来回的股票合并预计，法律法例或监管机构另有轨则的从其轨则；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、          （9）、             （13）、                 （14）、                     （15）项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金界限变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限定等基金料理东谈主之 外的身分甚至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来回日 内进行颐养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有轨则时，从其 轨则。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合 同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起开动。法律法例或监管 部门另有轨则的，从其轨则。   为选藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不耿介的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同轨则阻隔的其他步履。 东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联来回的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵从抓有东谈主利益优先原则，驻扎 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实施。联系来回必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。紧要关联来回应提交基金料理东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关 联来回事项进行审查。 受上述轨则的限定或按变更后的轨则实施。   七、基金净值信息的预计方法和公告表情   （一）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等，另有轨则的除外），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，最近来回日后经济环境未发生紧要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估 值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要 事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近来回市价，细则公允 价钱；   （2）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事细则公允价值。来回所 市集挂牌转让的钞票支抓证券，领受估值本事细则公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的吞并股 票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值本事细则公允价值，在估值本事难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公 开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定细则公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外），中式估值 日第三方估值基准事业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），中式估值日 第三方估值基准事业机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；   （3）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至实践收 款日历间中式第三方估值基准事业机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价， 同期应充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日） 后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）对于在来回所市集上市来回的公开刊行的可迂曲债券等有活跃市集的含转股权 的债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价四肢估值全价；实行净价来回的债券中式 估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （5）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种， 应领受在当前情况下适用何况有实足可利用数据和其他信息支抓的估值本事细则其公允 价值。 的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来回日结算价估值。 的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来回日结算价估值。如有联系 法律法例以及监管部门联系轨则，按其轨则内容进行估值。 估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵从联系法律法例以及监管部门、自律 法则的轨则。 新轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及相 关法律法例的轨则或者未能充分选藏基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明 原因，两边协商处理。   根据关联法律法例，基金钞票净值预计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本 基金的基金司帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照基金料理东谈主对基金净值的计 算成果对外赐与公布。   （二）估值圭表 数目预计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错缔造大额赎回 情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个职责日预计基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。 合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个职责日对基金钞票估值后，将基金份额净值 成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按轨则对外公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每 周在轨则网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站露馅半年度和 年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的预计与公告   基金料理东谈主或者基金料理东谈主托福其他机构在上海证券来回所开市后根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据预计基金份额参考净值（IOPV）并将预计成果向 上海证券来回所发送，由上海证券来回所对外发布，供投资东谈主来回、申购、赎回基金份额 时参考。   基金料理东谈主不错颐养基金份额参考净值预计方法，并赐与公告。   八、基金合同的拒绝事由、圭表与基金钞票的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后按轨则在轨则绪言公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当拒绝： 东谈主连续的； 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份 额抓有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决 未通过的； 金钞票净值低于五千万元的情形；  （三）基金财产的计帐 小组，基金料理东谈主或临时基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 基金托管东谈主、合适《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐论说；  （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具 法律主见书；  （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的、结算保证金联系轨则等客不雅身分，计帐期限可相应延迟。  （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产清 算用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务所审计并 由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财 产计帐论说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最低期限。   九、争议处理表情   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能处理的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对 当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度及合理的讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不竭诚实、致力于、尽责地履行基 金合同轨则的义务，选藏基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，不包括香港至极行政区、澳门至极 行政区和台湾地区法律）统率。   十、基金合同的存放地及投资者取得表情 管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。 公场面和营业场面查阅。

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